[운용전문인력] 금감위 규정

소개글

운용전문인력 시험대비해서 선배하고 전 과목 정리한것중 하나입니다.
연수 받을때(44기) 노트필기한것과 중요, 기출, 빈출, 등으로 정리한 것이니 많은 도움 되었으면 합니다..

목차

제 1장 총설 (출제가능성 없음)

제 2장 증권거래법 관련규정
제 1절 유가증권의 발행 및 공시등에 관한 규정
제 2절 증권업 감독규정
제 3절 투자자문회사감독규정
제 4절 소유주식보고 및 단기차익반환규정
제 5절

제 3장 투자신탁법 관련규정

본문내용

제 1장 총설 (출제가능성 없음)

제 2장 증권거래법 관련규정
제 1절 유가증권의 발행 및 공시등에 관한 규정
1. 유가증권발행인의 등록 및 관리
1) 개요
① 유가증권방행인의 등록제도는 유가증권시장에 처음 진입하는 법인에게 금감위에 등록하도록 하여 유가증권의 모집/매출 또는 상장전에 일정한 공시의무를 부과하는 것이다
② 증권거래법령은 등록대상 발행인과 등록면제대상 유가증권등을 규정하면서, 등록서류의 공시 및 등록법인의 관리에 관하여 필요한 사항은 금감위에 위임
2) 등록절차
- 금감위에 등록하여야 할 법인은 일정한 사항을 기재한 "등록법인 신청서" 및 소정의 첨부자료(결산서류 등)를 구비하여 금감위에 제출

참고 자료

투신협회 운용전문인력과정 연수 교과서