투자자산운용사 2020년 대비 요약/정리본(암기공식 포함, 128페이지 분량)

소개글

2020년대비 투자자산운용사 기본서 요약 정리본 입니다.

세금, 금융상품, 윤리준칙, 채권, 파생상품, 성과평가, 거시경제 및 합격에 필요한 핵심공식으로 구성

각 파트별로 나누어진 pdf를 제공하며, 총 분량은 128페이지 입니다.

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목차

없음

본문내용

불초청권유 및 재권유
1.불초청권유의 금지
1)투자자로부터 투자권유를 받지 아니하고 방문, 전화 등 실시간 대화의 방법을 이용하는 행위
2.불초청권유대상에서 제외되는 권유
1)증권과 장내파생상품의 경우 투자자보호 및 건전한 질서를 해할 우려가 없으므로 금지대상에서 제외됨
3.재권유의 금지
1)투자자가 거부의사를 표시했음에도 불구하고 투자권유를 지속하면 안됨
4.재권유금지에서 제외되는 권유
1)투자권유를 받은 자가 거부의사표시를 한 후 1개월 지나 다시 투자권유를 하는 행위
2)다른 종류의 금융투자상품에 대하여 투자권유를 하는 행위

정보의 활용
합리적 근거의 제공 및 적정한 표시의무
1.고객의 의사결정에 중대한 영향을 미칠 수 있는 정보를 제공한 때에는 당해 사실 또는 정보의 출처를 밝힐 수 있어야 함
2.고객에게 제공하는 정보는 객관적인 사실과 미래의 예측을 포함한 담당자의 의견을 명확히 구분하여 제공해야 함
3.중요한 사실은 빠짐없이 모두 표시해야 하며, 중요하지 않은 사항의 경우 투자이익에 부합할 경우 알리지 않아도 됨
4.투자권유를 위한 상담을 함에 있어서 어떠한 경우에도 미래 투자수익을 확약해서는 안됨

허위/과장/부실표시의 금지
1.운용실적을 좋게 보이기 위해 자의적으로 부풀려진 운용실적을 제시해서는 안됨
2.고객을 위해 수행할 수 있는 업무의 내용을 부실하게 표시해서는 안됨
3.본인의 경력, 학위증명 또는 직무상의 자격증명에 대해 고객이 오인할 여지를 주는 등의 부실한 표시를 해서는 안됨

손실보정 등의 금지조항을 예외적으로 허용하는 경우
1. 회사가 자신의 위법 행위 여부가 불명확한 경우 사적화해의 수단으로 손실을 보상
2. 회사의 위법행위로 인하여 손해를 배상하는 행위
3. 분쟁조정 또는 재판상의 화해절차에 따라 손실을 보상하거나 손해를 배상하는 행위

참고 자료

없음

압축파일 내 파일목록

거시경제.pdf
금융상품.pdf
성과평가에 대한 설명.pdf
세금.pdf
윤리준칙.pdf
채권.pdf
투자자산운용사 핵심공식.pdf
파생상품.pdf
핵심정리노트.pdf