일반운용전문인력 RFM 간접투자자산법 요약

소개글

간접투자자산법 요약자료입니다. 일반운용전문인력 시험 준비하시는 분들. 펀드매니저에 관심 있으신 분들. 금융법에 관심 있는 분들에게 유용한 자료입니다.

목차

<자산운용업법 개관>
<투자신탁>
<투자회사>
<운용대상에 따른 간접투자기구 종류>
<간접투자증권의 판매>
<투자설명서>
<판매>
<환매>
<간접투자재산의 운용>
<단기대출 및 투자증권에 대한 투자한도 제한>
<파생상품에 대한 투자제한>
<기타 운용제한>
<부동산간접투자기구 운용제한>
<파생상품간접투자기구 운용제한>
<단기금융간접투자기구(MMF) 운용제한>
<미공개 운용정보의 이용금지>
<회계처리, 보고서 및 공시>
<사모간접투자기구>
<사모투자전문회사>
<간접투자 운용주체 및 관계인>
<투자자문업과 투자일임업>

본문내용

<투자자문업과 투자일임업>

○ 투자일임도 투자자와의 일임계약에 따라 투자는 투자자문회사가 하고 투자에 따른 손익은 전적으로 투자자에게 귀속되는 간접투자제도이나, 투자일임은 개별 투자자와 투자자문회사 간의 개별적인 계약관계라는 점과 계약 자산의 소유권이 투자자에게 존속된다는 점에서 집단적관계로서 펀드자산의 소유권이 수탁자에게 있는 투자신탁과 구별된다.
○ 유사투자자문업은 불특정다수인을 대상으로 발행 또는 송신되고 불특정다수인이 수시로 구입 또는 수신 가능한 간행물, 출판물, 통신물, 전자우편 또는 방송 등을 통하여 투자자문회사외의 자가 일정한 대가를 받고 영위하는 투자조언을 의미한다.

○ 투자자문업 또는 투자일임업을 영위하고자 하는 자는 등록신청서를 금감위에 제출하여야 하며, 금감위는 30일 이내에 등록증을 교부하거나 등록거부 사실을 신청인에게 서면으로 통지하여야 한다.
○ 투자자문회사는 영업보고서를 매 분기 종료일부터 45일 이내에 금감위 및 자산운용협회 제출하여야 한다(영업보고서는 전자문서로 제출 가능).
○ 투자자문회사의 회계연도는 매년 4월 1일부터 다음해 3월 31일까지 이다.
○ 증권회사는 간접투자법에 따라서 투자자문업 또는 투자일임업을 등록한 경우에도 증권거래법상의 랩어카운트업무 영위를 위한 범위 내에서만 투자자문(일임)을 하게 된다.
○ 증권거래법은 증권회사의 랩어카운트업무와 관련하여 별도의 규제를 하고 있다.
○ 자산설계전문인력을 상근 임직원으로 9인 이상 확보하여야 한다.
○ 부동산에 관한 투자자문(일임)업무 영위시에는 추가로 부동산자산설계전문인력을 상근 임직원으로 추가로 확보하여야 한다.
○ 일반사무관리회사가 장부 및 서류를 작성․비치하는 경우에는 투자회사가 작성․비치한 것으로 간주한다.(←규정)
○ 유사투자자문업을 영위하고자 하는 자는 사전에 금감위에 신고하여야 한다.

참고 자료

없음