[컴플라이언스][준법감시인]컴플라이언스(준법감시인)의 특징, 컴플라이언스(준법감시인)의 문화, 컴플라이언스(준법감시인)의 사후조치,컴플라이언스(준법감시인) 거래정책(컴플라이언스)

목차

Ⅰ. 서론

Ⅱ. 컴플라이언스(준법감시인)의 특징

Ⅲ. 컴플라이언스(준법감시인)의 문화

Ⅳ. 컴플라이언스(준법감시인)의 사후조치

Ⅴ. 컴플라이언스(준법감시인)의 거래정책
1. 개요
2. 고객주문 최우선 원칙
3. 24시간 규칙
4. 선행매매제한
5. 뮤추얼펀드거래시 제한
6. 회사증권 거래제한
7. 인기 공모주 거래제한

Ⅵ. 결론

참고문헌

본문내용

경기란 한 나라 경제의 총체적 활동수준을 일컫는 용어이다. 경제활동의 총체적 수준은 생산, 판매, 물가 등 여러 가지 변수의 동향에 의해 종합적으로 결정되는 것이기 때문에 한두 가지 변수에 의존하여 경기수준을 판단하기는 어렵다. 경기를 경제활동 전반에 걸친 종합평가라고 한다면 경기상황을 판단하는 사람은 실물경제지표에만 전적으로 의존하지 말고 금융측면도 실물경제와 함께 고려하여 경기를 판단해야 한다. 이러한 점에서 본 연구는 Eckstein과 Sinai(1986)에 따라 경기순환과 신용순환을 합친 종합순환을 하나의 완성된 경기순환으로 정의하며, 이를 다시 회복/확장→호황→예비경색/경색→후퇴/침체→유동성 회복의 다섯 단계로 세분하기로 한다.

<중 략>

Ⅳ. 컴플라이언스(준법감시인)의 사후조치

준법프로그램의 실행시에 중요한 것은 우선 컴플라이언스 실시상황을 모니터링(monitoring)하는 것이다. 이와 관련하여 정기적으로 모니터링하고 평가하는 절차를 마련하여야 한다. 모니터링 혹은 점검이란 준법감시인, 준법감시부서 및 부문별·부서별 준법감시담당자가 영업부서 등 모든 내부통제관련부서의 업무수행의 적정성을 전산시스템이나 서면확인 등의 방법으로 상시 점검하는 것을 말한다. 이러한 모니터링은 감사기능과 달리 제도운영상 나타난 취약점이나 교육훈련상 나타난 취약점을 조기에 식별하게 해주며 중대한 법규위반사항을 사전에 배제할 수 있게 해준다. 준법감시부서는 주기적으로 컴플라이언스 실태를 모니터링하고 미비한 사항에 대해서는 경영진과 관련부서에 개선 권고 및 시정을 요구하여야 한다. 우리법에서는 중요한 법규위반사항에 대해 감사위원회에 보고하도록 하고 있다.

<중 략>

은행주도형도, 자본시장 주도형도 나타나지 않은 상태에서 국가주도형 시스템이 해체, 소멸한 결과, 4년간 재벌기업들은 그야말로 ‘자유’로운 상태에 있었다. 막대한 국외자금이 그들에게 자유롭게 공급되었으며, 그들의 투자를 제한/감시/통제하는 그 어떤 장치도 없었다. 김영삼 정권의 세계화, 탈규제의 결과 그야말로 “재벌공화국”이 출현하였다. 그리고 그 결과는 경제위기였다.
과연 경제위기의 원인은 어디에 있는가? 먼저, 박정희 시스템(국가주도형)에 있는 것이 아닌가? 그렇지 않다. 오히려 박정희 시스템을 섣부르게 해체한 김영삼 정부의 세계화, 탈규제가 훨씬 더 큰 역할을 하였다.

참고 자료

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박영오 외 1명(2005), 컴플라이언스 패턴기반 유전자 알고리즘을 이용한 위상최적설계, 대한기계학회
박정미(2010), 금융기관의 컴플라이언스 제도에 관한 연구, 서울대학교
이정숙(2004), 효과적인 컴플라이언스 프로그램의 구축, 서울대학교 금융법센터
정진호(2011), IT 컴플라이언스 분석 연구, 대전대학교
홍우종(2010), IT 컴플라이언스(Compliance) 적용을 위한 효과적인 통합 보안관리, 동국대학교