[증권회사] 증권회사의 업무와 규제 및 감독

소개글

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목차

1. 들어가며

2. 시장의 유형과 구성
(1) 경제시스템과 시장의 유형
(2) 금융시장의 구성
(3) 증권시장의 기능

3. 증권회사의 업무
(1) 기본업무
1) 委託賣買業務(브로커업무)
2) 자기매매업무
3) 인수주선업무

(2) 부수적업무
1) 신용공여업무
2) 증권저축업무 및 소액채권업무
3) 환매조건부채권매매업무
4) 통화채권펀드 및 저축업무
5) 기업인수합병 및 중개업무

(3) 겸업업무
1) 단기금융업무
2) 지급보증업무
3) 그밖의 겸업업무

4. 증권회사에 대한 규제 및 감독
(1) 증권회사에 대한 규제
1) 업무에 대한 규제
2) 재무에 대한 규제
3) 임직원에 대한 규제
4) 기타 규제

(2) 증권회사에 대한 감독기관과 감독내용

5. 결론

본문내용

자본주의 경제 하에서 산업구조가 대규모화됨에 따라 기업 자본의 수급은 급격한 불균형을 초래하게 되어 이를 해결하기 위한 방법으로 새로운 금융제도가 요청되었던 바, 이것이 주식회사 제도하에서 전형적으로 나타난 증권시장제도이다.
우리나라의 경우 1960년대의 경제발전과정에서 부족한 투자재원을 외국차관이나 은행차입에 크게 의존한 결과 심각한 기업의 자금난을 초래하게 되었으며 이의 해결을 위하여 건전한 증권시장의 육성이 시급하게 되었다.
증권거래법은 제1조에서 “이 법은 유가증권의 발행과 매매 기타의 거래를 공정하게 하여 유가증권의 유통을 원활히 하고 투자자를 보호함으로써 국민경제의 발전에 기여함을 목적으로 한다”고 규정하고 있다. 이러한 목적을 원활히 수행하기 위하여 재정경제원, 증권관리위원회, 증권감독원과 같은 증권행정기구와 증권거래소를 비롯한 증권관계기관을 주고 있다. 이러한 제도적 뒷받침 하에 증권시장은 공공부문 및 기업의 장기자금조달의 장으로서, 또한 국민의 자산운용의 장으로서 그 역할을 수행하고 있다.
이러한 배경 하에서 성장 발전하게된 우리나라의 자본시장에 대하여 다음과 같이 알아보기로 하겠다. 먼저 전체적인 이해를 도모하기 위하여 시장의 유형과 구성을 파악하여 시장 속에서 증권회사의 역할에 대하여 이해한 후에 증권회사의 업무를 통하여 시장과 투자자, 발행자 사이의 매개역할을 하는 증권회사를 알아보기로 하겠다.

참고 자료

證券講座 -理論과 實際-, 한신경제연구소
투자론, 이필상·최승빈, 법문사
투자론, 南相九, 泰鎭出版社
金融證券論, 金喆敎, 螢雪出版社
證券去來法, 辛永茂, 서울대학교 출판부
투자론, 李炅旭·李正道, 韓國放送通信大學校 出版部