"증권거래위원회" 검색결과 1-20 / 6,088건

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  증권거래규제, 금융감독원, 금융위원회

  한다.증권선물위원회와 거래소는 제1항의 보고서를 3년간 갖추어 두고, 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 한다.? ... 등의 소유상황을, 그 특정증권 등의 소유상황에 변동이 있는 경우에는 그 변동이 있는 날부터 5일까지 그 내용을 대통령령으로 정하는 방법에 따라 각각 증권선물위원회와 거래소에 보고하여야 ... 변동 내용을 대통령령으로 정하는 방법에 따라 금융위원회와 거래소에 보고하여야 한다.?

  리포트 | 3페이지 | 1,000원 | 등록일 2013.06.06

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  금융거래자료 통보서(증권회사용) [중앙선거관리위원회 행정서식]

  [별지 제7호의4서식] 금융거래자료 통보서(증권회사용)일련번호주민등록번호성명조회기준일금융기관명계좌번호주식종목코드주식(채권)채권구분수량평가금액예수금대출잔액계좌개설일비고 : 파일은 일정한 ... (5) 참조계좌개설일8문자형ㆍ해당 계좌를 개설한 일자 (YYYYMMDD)2000.1.5 → 20000105※ 회신자료 파일서식의 순서를 임의로 변경해서는 안 되며, 조회의뢰자 중 거래가 ... 조회기준일과 동일 (YYYYMMDD)2000.12.31→ 20001231금융기관명10문자형ㆍ금융기관명이 필드의 길이를 초과하는 경우에는 필드의 길이 범위에서 작성 가능고려투자신탁증권

  서식 | 2페이지 | 무료 | 등록일 2014.06.23

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  증권투자입문, 주식투자에 대한 시험문제입니다.

  금융위원회에 대해 설명하시오- 금융정책, 외국환업무 취급기관의 건정성 감독과 금융감독에 관한 업무를 수행하는 행정기관으로 금융시장 내의 공정한 금융거래 관행을 정착시키고 예금자 및 ... 그리고 감사는 금융위원회의 의결을 거쳐 금융위원회 위원장의 제청으로 대통령이 임명한다. ... 금융감독원의 원장은 금융위원회의 의결을 거쳐 금융위원회 위원장의 제청으로 대통령이 임명한다. 부원장은 원장의 제청으로 금융위원회가 임명하고 부원장보는 원장이 임명한다.

  시험자료 | 5페이지 | 3,000원 | 등록일 2023.05.19 | 수정일 2023.06.28

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  국제재무론 영화 빅쇼트 감상문

  또한, 증권거래위원회와 같이 증권과 자산시장을 감독해야 하는 기관은 조사 자체를 하지 않았다. ... 라스베가스에서 개최된 미국증권화포럼의 양상을 간단히 설명하라. 감독기관인 증권거래위원회 직원의 관심사는 무엇인가?9. ... 라스베가스에서 개최된 미국증권화포럼의 양상을 간단히 설명하라. 감독기관인 증권거래위원회 직원의 관심사는 무엇인가?

  리포트 | 9페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.11.28

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  ross의 엣센셜 기업재무 15장~18장 요약본

  · 증권발행의 절차(1) 발행기업 이사회의 승인(2) 증권신고서(registration statement)를 증권거래위원회(SEC)에 제출(3) 증권거래위원회가 증권신고서 검토, 발행기업은 ... 예비 발행취지서(prospectus) 배포① 예비 발행취지서(레드헤링) : 예상 투자자에게 배부됨② 증권신고서는 증권거래위원회가 수정을 권고하지 않으면 20일 후에 효력 발생 (if ... ), 가상화폐공개 : 기업이 가상화폐(토큰)를 매각하여 자금조달 → 토큰(tokens) : 미래에 회사의 서비스를 이용할 권리를 부여- 증권발행(issuing securities)

  리포트 | 19페이지 | 3,000원 | 등록일 2023.08.09

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  외환전문역 1종 핵심정리 요약집

  대한 제한 및 허가 ④ 외환거래 정지⑤ 권한 위임, 위탁 : 관세청장, 한국은행총재, 외환업무 취급기관, 증권선물 위원회 금융위원회① 외환 매매 및 파생상품거래 ... 지급 및 영수거래3) 외국에서 내국통화로 거래하는 행위 4) 국내 개인 및 법인이 외국에 있는 재산 업무외국환 & 지급수단외국환: 대외지급 수단, 외화 증권, 외화 파생상품, 외화 ... ③ 채무의 인수, 보증④ 귀금속의 매매 ⑤ 외환시장 개입 ⑥ 외환 포지션 관리 ⑦ 외환정보의 집중교환⑧ 외환 평형기금 계정 설치 운영 ⑨ 신고등, 지급등의 신고업무① 증권

  시험자료 | 27페이지 | 4,000원 | 등록일 2024.04.10 | 수정일 2024.06.18

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  책 서평(연방준비제도와 금융위기를 말하다)

  연방공개시장위원회는 연방준비제도위원회와 연방준비은행의 대표로 구성되는데 연방 준비 위원회 위원 전원과 뉴욕 연방은행 총재 및 다른 지구 연방은행 총재 중에서 교대로 선출되는 4명을 ... 연방준비제도위원회는 상원의 권고와 동의를 얻어서 대통령이 임명하는 7명의 위원으로 구성되고 그중 1명을 대통령이 임기 4년의 의장에 임명하고 있다.연방공개시장위원회는 연방 준비 위원회와 ... 중앙은행은 연방준비제도이사회, 연방공개시장위원회, 12개 지역 연방준비은행, 연방준비은행 이사회 등 주요 기관으로 한다.

  리포트 | 7페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.09.12

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  투자자산운용사 51-70번 핵심내용정리

  option- 금융위원회 : 국무총리 산하의 합의체 행정기관으로, 정치적 기구이다- 금융위원회는 위원 9명, 증권설물위원회 위원은 5명이다- ---------------------- ... 법에 따라 금융투자회사가 내부통제위원회를 설치할 경우, 그 위원장은 최고경영자이다5. ... 내부통제위원회는 반기별 1회 이상 회의를 개최해야 한다3. 자본시장법상의 의무로서 내부통제기준의 기준과 절차를 정해야한다4.

  시험자료 | 13페이지 | 2,500원 | 등록일 2023.03.05

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  투자와 자산관리 중간

  )② 통화신용정책: 적정 통화량 및 금리수준의 조정(한국은행=금융통화위원회담당)③ 금융감독 정책: 금융기관의 건정성 유지, 금융시장의 안정 및 금융거래자 보호(금융감독원담당)2) 금융환경 ... 변화▶ 전자금융 확산온라인 증권거래 장점- 수수료의 경쟁치열→낮은 거래 수수료, 시공간의 제약 없음, 풍부한 투자정보 쉽게 획득▶ 글로벌화-금융시장의 개방으로 증권시장 및 증권거래 ... 안정 위해 금융기관과 금융시장을 대상으로 금융적 수단을 사용하는 것(기획재정부 담당)- 금융정책 분류① 금융제도 정책: 금융기능의 효율성 제고, 금융제도의 형성 및 발전을 도모(금융위원회담당

  시험자료 | 11페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.12.14

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  초기 주식 공부 및 증권 투자에 대한 전반적 정리입니다.

  목적으로 1998년 4월 1일 금융감독위원회가 국무총리 직속기관으로 설립되었으나 2008년 2월 금융감독위원회가 폐지되고 재정경제부의 금융정책기능을 통합하여 금융위원회가 새로이 출범하였다 ... 금융위원회- 금융정책, 외국환업무 취급기관의 건정성 감독과 금융감독에 관한 업무를 수행하는 행정기관으로 금융시장 내의 공정한 금융거래 관행을 정착시키고 예금자 및 투자자를 보호하려는 ... 이에 금융위원회와 금융투자협회는 중소기업을 포함한 모든 비상장법인의 주식을 거래할 수 있는 실질적인 장을 제공하는데 중점을 두고 프리보드 개편을 추진하였고 2014년 8월 K-OTC시장이라는

  시험자료 | 20페이지 | 2,500원 | 등록일 2023.05.19 | 수정일 2023.06.28

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  원광대학교 2022년 2학기 금융제도론 답지

  금융통화위원회로 바꿨고, 2003년에는 한국은행 부총재를 금통위 당연직 위원으로 바꿨습니다.7. ... 본회의는 기준금리 결정이 2017년부터 기존 12회에서 8회로 수정되었습니다. 매월 둘째주와 넷째주 목요일, 나머지 4회는 금융안정위원회로 대체운영됩니다. ... 한국은행의 최고 의사결정기구인 금융통화위원회 역할 및 본회의에 대해서 설명해 보시오.

  시험자료 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.10.23

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  제 2의 위믹스 사태를 방지하기 위해 갖추어야 할 제도적 방안은 무엇이라 생각하는지 기술하시오

  아닌 기존 가치 개념이나 가상공간과 다른 가상자산의 가치를 어떻게 평가할 것인가 하는 문제는 사실상 합의에 도달하기 어렵고 한 나라 내 감독당국의 성격에 따라 달라진다.미국의 경우 증권거래위원회 ... 금융위원회가 미공개 중요정보 이용, 시세조종, 부정거래 등 불공정거래행위에 대한 집단소송은 물론 형사처벌도 가능하도록 했다. ... 금융위원회는 가상자산 운용자에 대한 감독·검사 권한을 갖고 있으며 가상자산 자문위원회 설치도 허용하고 있다.

  리포트 | 3페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.06.01

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  2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 3과목 요약

  날부터 5일까지 그 내용을 각각 증권선물위원회와 거래소에 보고해야 함3) 제173조의2(장내파생상품의 대량보유 보고 등)- 동일 품목의 장내파생상품을 금융위원회가 정하여 고시하는 수량 ... 총설1) 자본시장법 규제 패러다임 eq \o\ac(○,1) 기존의 증권거래법, 간접투자자산운용법, 선물거래법, 신탁업법, 한국증권선물거래소법, 종합금융회사에 관한 법률을 ‘자본시장과 ... 매수하거나 매도하는 경우- 안정조작이나 시장조성을 위하여 매수*매도 or 매도*매수하는 경우- 주식매수선택권의 행사에 따라 주식을 취득하는 경우- 권리행사 등 eq \o\ac(○,3) 증권선물위원회는

  시험자료 | 92페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.18 | 수정일 2024.03.25

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  2022년 2학기 원광대학교 금융제도론 기말고사문제 정답

  금융감독원의 주요업무는 금융위원회 또는 증권선물위원회의 지도 감독을 받아 금융기관에 대한 검사 감독업무 등을 수행합니다.3. ... 금융감독 조직인 금융위원회와 금융감독원의 기능 및 주요 업무에 대해서 설명해 보시오. ... 금융위원회의 기능은 국무총리 소속의 합의제 행정기관이고, 금융관련주요사항을 심의하고 의결합니다.

  시험자료 | 5페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.12.08

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  공시제도와 기업지배구조

  자본시장법에 의거, 상장법인은 각종 공시 문서를 금융위원회, 증권거래소， 증권업협회에 기한 내에 제출하여야 한다. 이들 기관은 회사가 제출한 공시 서류를 검토 및 심사한다. ... 공정거래위원회는 사전적 거래로서 출자총액제한제도를 폐지하는 대신에 자산 총액 5조원 이상인 대규모 기업집단이 출자현황 등을 공시하도록 하는 제도를 도입하였다. ... 무엇보다도, 지배구조를 개선하기 위해 사외이사와 감사위원회 기준을 명시하였다.

  리포트 | 2페이지 | 2,500원 | 등록일 2022.05.02

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  기업과 증권시장의 이해 과제3

  단점은 금융위원회의 위원장이 제청하여 금융감독원의 원장을 임명하기 때문에 금융감독원이 금융위원회의 하위조직 격이 되고, 명확한 분리가 되지 않을 수 있다.9. ... 또 금융위원회는 증권선물위원회와 함께 금융감독원을 지도하고 감독한다.금융감독원은 금융기관을 감시하여 소비자를 보호하기 위해 설립되었으며 금융기관의 건전성을 요구하고 공정한 시장질서를 ... 금융위원회와 금융감독원이 수행하는 업무의 차이점을 기술하라.

  리포트 | 2페이지 | 1,000원 | 등록일 2020.02.03

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  증권법 ) sto(증권형토큰,토큰증권)의 경우 증권성 인정여부 관련 발표가 있었는데 증권성이 인정된 경우와 인정되지 않은 경우 소유권은 누가 가지는지, 소유권 공시는 어떻게 하는지

  증권에 해당할 가능성이 높은 경우2. 증권에 해당할 가능성이 낮은 경우Ⅲ. 결론Ⅳ. 출처 및 참고문헌Ⅰ. 서론최근 토큰 증권에 대한 금융위원회의 보도자료가 발표 되었다. ... 본론금융위원회의 보도자료에 따르면, 증권에 해당할 가능성이 높은 경우와 낮은 경우의 예시를 발표하였으며, 적용례 및 판례 등이 축적되어 다양한 사례가 생긴다면 ‘토큰 증권 가이드라인 ... 유통을 허용함으로써, 최근 출현한 코인 등 다양한 형태의 증권화를 지원하고 분산원장 기술을 활용하여 기존 증권의 발행과 거래도 더욱 효율적이고 편리하게 개선하려 한다고 발표했다.

  리포트 | 4페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.08.10

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  증권투자권유대행인 벼락치기 요약본

  공정한 가격형성과 매매, 거래의 안정성과 효율성 도모 및 투자자보호에 우려가 없는 경우 금융위원회가 정하여 고시하는 경우 자기매매가 예외적으로 허용된다.158. ... 투자설명서제도 - 법적 권유문서증권신고의 효력이 발생하는 날에 금융위원회에 제출교부면제자 - 전문투자자, 거부의사를 서면으로 제출한자, 이미 취득한것과 같은 집합투자증권을163. ... 종합금융투자사업자투자매매/중개업자 중 금융위원회로부터 지정을 받은 자지정요건 - 주식회사, 증권인수업영위, 자기자본 3조원이상주요업무 - 헤지펀드에 대한 투자은행업무, 대출, 어음매입

  시험자료 | 27페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.09.01

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  투자자산운용사 제3과목 선지 정리

  최초로 사업보고서를 제출해야하는 법인은 사업보고서 제출대상법인에 해당하게 된 날로부터 5일 이내에 그 직전연도 사업보고서를 금융위원회와 거래소에 제출52. ... 내부통제위원회는 대표이사를 위원장으로 하는 내부통제 주요 사항 협의체7. 직무윤리 위반에 대한 자율규제는 금융투자협회가, 행정제재는 금융위원회, 증선위, 금감원이1. ... 파산 등 사업보고서 제출이 사실상 불가능한 경우 또는 증권별로 증권의 소유자가 25인 미만인 경우로서 금융위원회가 인정한 경우에는 사업보고서 제출의무가 면제된다.53.

  시험자료 | 4페이지 | 2,000원 | 등록일 2021.05.02

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  분식회계 기업사례연구, 발생원인과 방법, 분식회계로 인해 발생되는 문제점과 해결방안 4가지 제시

  동양에레베이터의 감사인인 안건회계법인은 벌점 30점과 손해배상공동기금추가적립, 특정회사감사업무제한 등의 제재조치를 받았다.한편 증권선물위원회는 S사 등 3개사 우선주에 대해 총 434회의 ... 또한, 감사위원회의 상당수가 엔론사의 주식을 보유하였기 때문에, 감사위원회로써도 엔론사의 주가 하락을 우려하여 부실거래에 대한 문제 제기 보다는 보유하고 있던 주식을 처분하는 등 감사인으로써의 ... 이에 따라 증권선물위원회는 동양엘리베이터와 대표이사를 검찰 통보조치했다.금감원 관계자는 "동양에레베이터는 지난해 결산재무제표를 작성하면서 공사이익을 앞당겨 잡고 회계기준에도 없는 방식으로

  리포트 | 9페이지 | 4,500원 | 등록일 2024.05.17

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