"집합투자증권의 영업행위 규칙" 검색결과 1-20 / 29건

• 

  자본시장과 금융투자업에 관한 법률

  -인가받은 금융투자업자의 경우 준법감시인을 1인 이상 두어야 하지만, 전업투자자문업자 및 투자일임업자에게는 적용되지 않는다.투자매매업자 및 투자중개업자의 영업행위 규칙-투자자에게 투자하기 ... -금투자업자는 사외이사를 3인 이상 두어야 하며, 사외이사는 이사 총수의 2분의 1이상이 되도록 하여야 한다.금융투자업의 각종 행위 규칙-손실보전 또는 이익보장의 행위가 예외적으로 ... [자본시장과 금융투자업에 관한 법률]상 허용되는 행위-관계인이 인수한 증권을 인수일로부터 3개월 경과 후 집합투자재산으로 매수하는 것은 허용된다.대주주-대주주는 최대주주와 주요주주로

  시험자료 | 9페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.01.20

  다운로드 장바구니
• 

  2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 3과목 요약

  허용하고 투자자 피해를 방지하기 위한 이해상충방지체계 도입 (정보교류 차단장치 등)- 원칙 중심의 투자자 보호 제도 도입: 공통 영업행위 규칙(설명의무, Know-Your-Customer-Rule ... 법시행령 제132조에 따라 투자설명서의 교부가 면제되는 투자자는 제외 eq \o\ac(○,4) eq \o\ac(○,3)에도 불구하고, 집합투자증권의 경우에는 투자자가 투자설명서 교부를 ... 금융기능에 대해서는 동일한 규제(진입, 건전성, 영업행위)를 적용하며, 금융기능의 특성에 따라 업규제를 차등화하여 적용- 업무범위의 확대: 투자권유대행인 제도 도입, 결제*송금업무를

  시험자료 | 92페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.18 | 수정일 2024.03.25

  다운로드 장바구니
• 

  금융위원회 규정

  100% 미만으로 떨어질 경우에는 계약상 상황시기가 도래하여도 원리금을 상환하지 아니한다는 약정이 있을 것.금융투자업자의 영업행위 규칙-투자매매업을 겸영하는 금융투자업자는 만기 3개월 ... 금융위원회 규정금융투자업자의 인가 및 등록-체신관청은 집합투자증권의 투자중개업, 투자매매업에 한하여 인가를 받을 수 있다. ... 모두 예래할 수 있다.투자자 예탁금의 범위 - 위탁 예수금 및 장내파생상품거래 예수금, 집합투자증권투자자 예수금, 조건부 예수금이 있다.증권모집으로 보는 전매기준-지분증권의 경우에는

  시험자료 | 14페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.01.20

  다운로드 장바구니
• 

  부동산 신탁 개요

  영업행위 규칙 등 경영에 대한 포괄적 규정 (2009 년 시행 , 금융위원회 ) 금융투자업규정 신탁회사의 감독에 대한 포괄적 규정 (2009 년 시행 , 금융위원회 ) 기타 법률 민법 ... ( 자본시장법에 의거 금융투자업자로 구분 ) 구분 회원 수 임직원 수 증권 57(56) 36,366(34,689) 자산운용 219(195) 8,783(7,598) 신탁 14(11) ... ( 금전 + 부동산 ) 923 조 ( 부동산 473 조 ) 부동산신탁회사의 부동산 수탁 규모 ( 증권 및 자산운용 펀드수탁고와 비교 ) * 자료 : 금융투자협회 , 2019 년 및

  리포트 | 20페이지 | 2,000원 | 등록일 2024.08.08 | 수정일 2024.08.16

  다운로드 장바구니
• 

  동국대학교 경영학과 졸업시험 자료

  능동적 예외에 의한 관리 : 규칙에 위반되는 행위를 적극적으로 찾아내 시정 조치를 함3. 수동적 예외에 의한 관리 : 특별히 어떤 기준이 충족되지 못할 때 관여4. ... 증권투자 시 기대투자수익을 올리는데 있어 투자위험을 적게 하기 위하여 여러 종목의 증권에 분산하여 투자함으로써 개개의 위험을 서로 상쇄, 완화토록 하는 투자방법을 말한다. ... 고객을 대상으로 특정 서비스의 제품을 생산하는 활동이나 태스크의 구조, 관계에 대한 집합이다. 마케팅?계획을 작성하고, 직원을 고용하거나 조직들이?

  시험자료 | 10페이지 | 4,000원 | 등록일 2020.08.27

  다운로드 장바구니
• 

  경영학원론 제1장 경영학의 기초 정리

  마케팅팀장, 영업본부장, 생산부장, 경영지원실장, 그룹장, 파트장, 대표이사 등□ 직급 : 일의 난이도가 유사한 직위를 묶어 부르는 말? ... 상장예정기업의 주식이 유가증권시장(코스피 시장, 차장, 부장, 상무, 전무, 사장, 회장□ 직책 : 직무 상의 책임, 권한과 책임에 따라 붙여짐? ... 뜻을 같이 하는 사람들이 모임 (한국프로축구연맹)- 재단법인 : 재산을 출연하여 설립- 비영리 특수법인 : 대한적십자 - 1905/10/27 고종황제 칙령 제 47호로 대한적십자 규칙

  리포트 | 9페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.05.08 | 수정일 2020.10.14

  다운로드 장바구니
• 

  안전한 개인정보 관리

  자본시장법상 금융투자업자의 의무를 구체적으로 살펴보면 다음과 같다.나) 신의성실의무자본시장법에서는 금융투자업자 모두에게 공통영업행위 규칙의 하나로 신의성실의무(자본시장법 제37조)를 ... 그러나 투자권유는 증권의 위탁매매를 기본업무로 하는 투자중개업(증권업)의 성질상 부수적으로 개입되는 것인데 반해, 투자조언은 투자자문계약의 이행행위로서 제공되는 행위라용업법에 따르면 ... 증권, 그 밖의 재산을 수취하는 행위, 금융투자업자로부터 위탁받은 투자권유대행업무를 제3자에게 재 위탁하는 행위, 그 밖에 투자자 보호 또는 건전한 거래질서를 해할 우려가 있는 행위로서

  리포트 | 15페이지 | 2,000원 | 등록일 2018.10.13

  다운로드 장바구니
• 

  무역결제론 1. 외국환의 개념 2. 환어음의 의의 3. 신용장의 일반적 정의

  , 투자중개업자, 집합투자업자 등은 외국환업무로서 일부 신고대상 거래를 제외한 대부분의 파생상품거래를 자유롭게 할 수 있다. ... 개정과 더불어 2006년 전자신용장통일규칙을 제정하여 공표하였다. ... 그러나 협의의 개념으로 볼 때 거래은행이 환어음 또는 선적서류를 매입하는 행위까지를 매입이라고 볼 수 있다.

  방송통신대 | 3,000원 | 등록일 2017.03.30 | 수정일 2020.12.28

  다운로드 장바구니
• 

  펀드(집합투자기구) 법규

  집합투자의 예외 : 사모펀드, ABS(자산유동화증권), CMA(어음관리계좌), 공동신탁 등3. 집합투자기구의 형태4. ... 재소집(출석한 수익자의 2/3으로 의결) ★* 반대매수청구권 : 총회에 의결된 안에 대해 반대할 경우 집합투자업자에게 보유수익증권 매수 청구요구 가능- 가능사유 : 계약변경, 합병결의 ... 집합투자의 특징O 2인 이상 투자자에게 권유O 금전 등을 집합하여 운용(재산적 가치의 투자자산 운용)O 투자자로부터 운용지시 X : 독립성 유지 ★O 운용결과의 투자자 귀속2.

  리포트 | 8페이지 | 1,500원 | 등록일 2012.12.04

  다운로드 장바구니
• 

  [부동산 증권화]부동산 증권화의 의미, 부동산 증권화의 유형, 부동산 증권화의 특징, 부동산 증권화의 목적, 부동산 증권화의 방법, 향후 부동산 증권화의 과제,부동산 증권화 한계

  증권거래법시행규칙? 제36조의 13의 규정에 의한 외부평가기관을 준용하도록 하고 있다. 그러나, ?증권거래법시행규칙? ... 처분에 의한 수익으로 유동화증권의 원리금 또는 배당금을 지급하는 일련의 행위를 말한다. ... 신용 절연과 집합화의 효과로 인해 SPC가 발행한 증권은 신용제고를 통해 신용 등급을 개선시킬 수 있게 된다.

  리포트 | 13페이지 | 5,000원 | 등록일 2013.07.23

  다운로드 장바구니
• 

  집합투자업및 신탁업

  집합투자업자의 자산운용 규칙(2) 자산운용의 제한 - 집합투자업자가 투자재산을 운용함에 있어 집합 투자 증권을 제외한 모든 증권 및 자산에 대해 의무적으로 10%를 한도로 분산투자를 ... 집합투자업자와 자산운용2. 집합투자업자의 자산운용 규칙(3) 자기집합투자기구의 계산으로 금전 차입 가능Ⅱ. 집합투자업자와 자산운용3. 자산운용 공시Ⅲ. ... (4) 환매 기준일 - 오후3시 이전 : 제 2영업일 기준가로 제 4영업일 환매 - 오후3시 이후 : 제 3영업일 기준가로 제 4영업일 환매 [ 신탁보수 ] (1) A Class

  리포트 | 49페이지 | 3,500원 | 등록일 2011.07.28

  다운로드 장바구니
• 

  금융위원회 규정

  공통영업행위규칙? 신의성실의 원칙과 자기거래?쌍방대리의 금지? ... 투자매매업자 및 투자중개업자의 영업행위 규칙? 불건전 영업행위의 금지* 선행매매의 금지(front-running) : 고객의 주문을 체결하기 전에 자기의 계산으로 매매금지 ? ... 지방채증권 및 특수채증권의 매매, 양도성예금증서 매매, 단기금융집합투자기구 증권 매매 등? 금융투자업자의 상호에 대한 규제 : 상호진실주의(업무에 맞는 상호 선정사용)?

  리포트 | 7페이지 | 2,000원 | 등록일 2011.12.27

  다운로드 장바구니
• 

  "족보" 생활속의 계약과 협상 족보 중간 + 기말

  , 의정서 등 다양*국제관습법 일정한 관행이 법으로까지 인식 -> 조약, 통일규칙의 형태로 성문화, 선하증권의 권리증권성, 각종 정형거래조건 및 신용장 제도 등*통일규칙 국제민간기구가 ... *부수적인 효과 계약 성립 전 책임소재 명확히, 준비 단계 연락하지 않은 경우 과실 책임, 무효 원상회복시켜야 할 의무, 종료 변호사는 비밀을 유지 경쟁영업행위 X*주된 효과 주택의 ... @합작투자 등 정부인허가가 필요하거나 공법적 규제의 경우 제한.*신의성실의 원칙 합의는 준수되어야 한다. 신뢰에 어긋나지 아니하도록 성의 있게 행동, (민법 제2조 1항)3.

  시험자료 | 48페이지 | 3,000원 | 등록일 2016.08.09 | 수정일 2019.12.01

  다운로드 장바구니
• 

  경영학원론 단어정리

  기증, 회사 임직원의 자원봉사활동 지원 등을 포함사회적 투자 : 투자자들이 윤리적 책임과 사회적 책임에 대한 투자자의 신념에 부합하는 경영활동을 하는 기업들의 증권에만 투자를 제한하는 ... 집행되는 사회적 행위의 규칙들관습법 : 입법부에 의해 집행되기 보다는 사법부가 내린 판결들로부터 서서히 발전해 온 성문화되지 않는 법의 집합체로 판례법이라곧오 불림성문법 : 입법부( ... 받는 소득을 근거로 한 세금재산세 : 재산에 대한 평가가치를 바탕으로 부동산과 개인의 재산에 부과되는 세금고용세 : 사회안전세와 연방 및 주의 실업세에서 고용자가 분담해야 할 세금영업세

  리포트 | 6페이지 | 1,000원 | 등록일 2014.02.20 | 수정일 2014.03.03

  다운로드 장바구니
• 

  기업윤리 레포트

  금융 분쟁 예방을 위한 안내자료 배포2007년 자율준수 프로그램(CP) 도입임직원 사이버 준법윤리 교육 실시투자자보호를 위한 영업점 오프라인 손실계좌 모니터링 활동영업점 증권투자 ... (우수부서 선정)2006년 민원예방 및 감축활동 방안 수립자금세탁행위방지를 위한 내부통제규정 제정영업점 자금세탁 방지업무 상시점검영업점 준법관리인의 불공정거래 및 증권분쟁 예방교육영업점 ... 규칙?

  리포트 | 8페이지 | 1,000원 | 등록일 2010.12.18

  다운로드 장바구니
• 

  [기업의 성장] 기업성장으로서의 기업결합과 인수합병(M&A)

  기업에 대한 투자자들은 일반적으로 위험회피형(risk averse)이기 때문에 미래의 수익이불안정하거나 연중 현금흐름이 불규칙한 기업에 투자하기를 꺼리게 마련인데,이러한 불안정성이나 ... 구분된운 경영진에 의해 교체되는 행위로 정의될 있다. ... 또한 이와같은 행위가 일어나기 위해서는 기업의 인적 ?

  리포트 | 14페이지 | 3,500원 | 등록일 2011.09.15

  다운로드 장바구니
• 

  세금설계

  ▶배당소득의 제외(비과세)- 증권시장에 상장된 증권 (이자 또는 할인액을 발생시키는 채권, 외국 집합투자기구의 주식 또는 수익증권은 제외)- 벤처기업의 주식 또는 출자지분- 위의 증권을 ... 이익 : 배당이다(이자X)- 투자신탁, 투자회사 등 집합투자기구로 부터의 분배금은 모두 배당소득이다. ... 법인세가 과세된 소득을 재원으로 하는 배당소득이 아닌 것- 토지의 재평가차액의 자본전입으로 인한 의제배당- 투자신탁이익 또는 뮤추얼펀드 배당금 등 집합투자기구로부터의 이익▶Gross-up

  시험자료 | 10페이지 | 1,500원 | 등록일 2011.08.01

  다운로드 장바구니
• 

  자본시장 7장 8장

  금융투자회사의 영업규칙에 대하여 설명하라.1) 신의성실의 의무- 신의성실의무금융투자업자는 정당한 사유 없이 투자자의 이익을 해하면서 자기가 이익을 얻거나 제3자가 이익을 얻도록 해서는 ... 이에는 투자매매업, 투자중개업, 집합투자업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업이 있다. ... 즉 기존의 증권업, 선물업, 자산운용업의 내부 겸영이 허용되면서 법에서 정의하고 있는 6개의 금융투자업을 영위하는 금융회사를 투자금융회사라고 지칭한다.

  리포트 | 5페이지 | 1,000원 | 등록일 2010.06.11

  다운로드 장바구니
• 

  자본시장과 금융투자업에 관한 법률과 신탁업법의 관계에 대하여

  경영공시제4장영업행위 규칙? 공통영업행위 규제- 투자권유규제- 손실보전 금지, 손해배상책임 등? 업자별 영업행위규제제3편증권의발행 및 유통제1장증권신고서? ... ) 부분에 나누어 규정되어 있음. - 신탁업법 제2장 업무(신탁업법 제9조 ~ 제21조) 부분은 제2편 금융투자업 제4장 영업행위 규칙 제2절 금융투자업자별 영업행위 규칙 제4관 신탁업자의 ... 영업행위 규칙에 포함.- 상기 신탁업법 이외의 규정은 금융투자업자를 공통적으로 규율하는 규정 속에 분산됨.신탁업법자본시장과 금융투자업에 관한 법률제1장 총칙제1조 (목적)→제1조

  리포트 | 6페이지 | 1,500원 | 등록일 2008.01.12

  다운로드 장바구니
• 

  자산관리와 주식의 정의와 이해,개념,필요성

  하는 것 예)펀드4.포트폴리오①포트폴리오 개념: 투자자들이 투자 자금을 여러 종류의 자산에 분산 투자하게 될 때 투자 자가 소유하는 여러 종류의 자산의 집합②포트유의사항: 분명한 ... *자산관리1.자산관리의 필요성①환경의 변화: 고령화, 저금리시대, 시장의 글로벌화②저축과 투자와 투기 ▶저축: 일정금액을 적립하는 행위. ... 투자 계획을 지키도록 하는 근거 제공④직접투자: 자신의 분석과 투자 결정에 의해 각종 유가 증권, 즉 주식·채권등을 매매하는 것간접투자: 투자신탁 금융기관에 자금을 맡겨 위탁 운영하도록

  리포트 | 6페이지 | 1,000원 | 등록일 2010.05.31

  다운로드 장바구니