"투자권유" 검색결과 1-20 / 4,842건

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  증권투자권유대행인 개념노트 3과목 투자권유

  투자권유와 투자자분쟁예방1) 투자권유2) 분쟁예방을 위한 시스템3) 준수절차 및 제재4) 주요 분쟁사례 분석5. 투자권유 사례분석1) 재무설계일반2) 투자권유 사례분석1. ... 투자권유 유의상품 판매 자제, 투자권유 유의상품판매할 경우 조력자와의 상담 녹취투자권유 시 금지행위 ? ... 증권투자권유대행인 ‘알짜 개념’ 요약 노트제3과목 투자권유1.

  시험자료 | 17페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.02.10

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  금융투자업자의 영업행위 규제 및 고객과의 법률관계-투자 권유 시 적합성의 원칙과 설명의무를 중심으로

  서론자본시장법상 투자권유란 특정 투자자를 상대로 금융투자상품의 매매 또는 투자자문, 투자일임, 신탁계약의 체결을 권유하는 것을 말한다(자본시장법 제9조제4항 참고). ... 금융투자업자의 영업행위 규제 및 고객과의 법률관계? 투자 권유 시 적합성의 원칙과 설명의무를 중심으로 -목 차I. 서론II. 적합성원칙1. 의의 및 요소2. ... 적합성원칙과 설명의무는 이러한 투자권유의 중요한 부분이라고 할 수 있는데, 특정 투자자를 상대로 하여 투자자로부터 그의 투자목적, 재산상황, 투자경험 등의 정보를 얻어 그에게 적합한

  리포트 | 30페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.10.21

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  주식투자자로서 알고 있어야 할 기본적인 지식을 정리한 책이다. 누구나 일확천금의 환상은 있을것이다. 높은 수익과 안정적인 수익을 가져올 투자자의 마인드를 갖도록 권유하는 책

  책의 목차주식투자 통찰비법, 주식투자 작전세력전법,주식투자사어비법,필살거래분석&종목발굴비법,실전주식투자베스트매매비법,대박주포착비법2. ... 서평(본인 작성)- 주식투자자로서 알아야 할 기본적인 소양에 대해서 기술적인 분석과 함께 투자자의 올바른 투자마인드를 정립할 것을 강조하고 있다. ... 길게 멀리 봤을때는 가치투자자로서 장기간 기다려 수익을 올릴 수 있는 투자자가 되어야 할 것이다.3.

  리포트 | 3페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.01.08 | 수정일 2021.04.24

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  펀드투자 권유 대행인 요약본

  전환형 집합투자기구 요건*복수 집합투자기구 간에 공통으로 적용되는 집합투자규약이 있을 것*집합투자규약에서 투자신탁, 투자회사, 투자유한회사, 투자합자회사, 투자조합, 투자익명조합, ... 금융투자협회:*투자자보호, 자격시험, 광고5. ... 투자회사:*발기인: 집합투자업자, 투자자는 투자회사의 주식을 취득한 투자회사 주주가 됨*1인 이상 발기인이 정관작성 후 기명날인 함으로써 설립됨. 발기설립 방법으로만 인정 됨.

  시험자료 | 11페이지 | 3,000원 | 등록일 2015.11.26

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  투자권유와 손해배상책임

  투자권유와 손해배상책임금융관계법 ReportReport투자권유와 손해배상책임목 차I. 서설II. 투자권유의 개념정의제 1 절 투자권유의 개념1. 투자권유의 개념2. ... 이에 따라 고객이 금융투자회사에 더 이상 권유하지 말라는 의사를 표시하면 금융투자회사는 해당 금융투자상품을 고객에게 다시 권유할 수 없다.이러한 ‘요청하지 않은 투자권유의 규제’, ... 투자권유의 규제제 1 절 투자권유 규제의 필요성제 2 절 투자권유규제의 이론적 근거1. 간판이론(Shingle Theory)2. 자기책임의 원칙3.

  리포트 | 24페이지 | 2,000원 | 등록일 2012.03.28

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  증권투자권유대행인 3과목 일부 요약본

  금지투자매매/중개업자가 발행한 자기주식 매매 권유 금지투자자로부터 집합투자증권 매수, 중개, 주선, 대리 금지(증권시장에 상장된 것은 가능)6. ... 투자권유 금지2) 그 외(자본시장법 시행령)일반투자자 취급 원하는 전문투자자의 요구 정당한 사유 없이 거절 금지금융투자상품 매매, 그 밖의 거래 이행되지 않을 것 명확할 경우 이행 ... 투자설명서 제도 – 법적 투자 권유문서증권신고서에 기재된 사항 누락 없이 동일한 내용이 기재되어야 함제출 : 증권신고 효력 발생하는 날 + 금융위 제출공시 : 금융위, 거래소, 본점

  리포트 | 10페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.10.19

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  증권투자권유대행인 벼락치기 요약본

  증권투자권유대행인제1장 금융투자상품1. 중소기업은행 – 특수은행2. 특수은행 : 중소기업은행, 농,수협중앙회, 한국산업은행, 한국수출입은행3. ... 투자설명서제도 - 법적 권유문서증권신고의 효력이 발생하는 날에 금융위원회에 제출교부면제자 - 전문투자자, 거부의사를 서면으로 제출한자, 이미 취득한것과 같은 집합투자증권을163. ... 투자매매업자(투자중개업자)의 투자자예탁금 관리고유재산과 구분하여 증권금융회사(한국예탁결제원X)에 예치해야함. 누구도 압류할 수 없음.

  시험자료 | 27페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.09.01

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  증권투자권유대행인 자격시험 핵심 요약정리집

  금융투자상품의 거래와 관련된 업무를 취급② 투자매매·중개업자(증권회사 및 선물회사), 집합투자업자(자산운용사), 투자일임·자문업자, 신탁업자 등❈증권회사 업무 : 자기매매업무, 위탁매매업무 ... 금융투자상품(10문제)1. ... 가능)으로 구분(2) 속성상 분류① 예금성 상품：요구불예금, 저축성예금, 주택청약예금 등② 투자성 상품：증권(채무증권, 지분증권, 수익증권, 파생결합증권, 투자계약증권, 증권예탁증권

  시험자료 | 20페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.03.22 | 수정일 2023.08.08

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  에듀퓨어-금융소비자보호법 레포트

  대하여 아래 질문에 답하세요.자본시장법상의 '투자권유'의 의미를 설명하세요(10점)투자권유: 특정 투자자를 상대로 금융투자상품의 매매 또는 투자자문계약ㆍ투자일임계약ㆍ신탁계약(관리형신탁계약 ... 적합성의 원칙'을 설명하세요(10점)금융투자업자가 투자자의 제반 상황에 적합한 투자만 권유하여야 한다는 원칙으로 금융투자업자가 적합성의 원칙에 의하여 부담하는 의무는 적합한 투자권유를 ... 및 투자성 없는 신탁계약을 제외한다)의 체결을 권유하는 것.'

  리포트 | 2페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.07.03

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  2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 3과목 요약

  투자권유 희망 투자자에 대한 판매1) 투자자정보 eq \o\ac(○,1) 투자자정보 파악 및 투자자성향 분석 등- 임직원 등은 투자권유를 희망하는 투자자에 대하여 투자권유 전에 면담 ... 3과목- 투자권유1장 자본시장 관련 법규# 자본시장과 금융투자업에 관한 법률1. ... 않거나, 투자권유를 희망하지 않는 경우 ‘투자권유 불원(or 투자자정보 미제공)확인’ 내용이 포함된 확인서를 징구하고 후속 판매절차를 진행함 eq \o\ac(○,2) 임직원 등은 투자자가

  시험자료 | 92페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.18 | 수정일 2024.03.25

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  펀드투자권유자문인력 전범위 정리/요약본 (2022 기준)

  : 투자권유 미희망시 향후에도 불가함을 안내- 증권에 대한 투자권유행위는 가능- 투자자로부터 금전대여 요청을 받지않고 이를 조건으로 투자권유 금지ㅇ 대리인을 통한 투자자 정보 파악도 ... 금지행위: 매매권한위탁, 금융투자업자대리 계약체결, 재위탁, 금전대여알선ㅇ 집합투자증권 권유 규제사항: 불초청투자권유금지(장내파생상품/증권에 대한 투자권유가능), 거부의사후 1개월후 ... 재투자권유 가능ㅇ 판매기준가격: 금전납입후 최초 산정되는 기준가격 적용 (예외: 금전납부일에 공고되는 기준가격)- 판매보수는 집합투자기구로부터 받음ㅇ 환매기준가격: 환매청구일 이후에

  시험자료 | 9페이지 | 6,000원 | 등록일 2022.03.19 | 수정일 2023.02.26

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  투자자산운용사 빈출 선지,개념 요약 총정리 (ㅎ권으로 끝내기, ㅍ스코드)

  불초청권유금지원칙 : 계약체결권유 요청 안받았을 때, 장외만, 장내파생상품은 예외 / 재권유금지원칙 : 거부의사표시 후 1개월 지나서 권유는 예외 / 사적이익추구금지 : 10억 초과 ... – 적합성의 원칙 : 적합하지 않으면 계약체결 X / 적정성의 원칙 : 계약체결 권유 X 판매계약 체결시 / KYC 룰 : 보장성, 투자성, 대출성 상품 대상 미리 면담, 질문 / ... 순서: 계약체결권유 원하는 고객인지 아닌지 파악대상 법인 해당된 날로부터 5일 이내, 사업연도 경과후 90일 이내, 500인 이상-> 300인 미만 감소 시 해당연도는 제출 공개매수

  시험자료 | 16페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.08.23 | 수정일 2024.08.28

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  증권투자권유자문인력 요약집 (1과목 전체, 2과목 채권시장, 4과목 1장)

  금융투자업의 등록1) 대상: 투자자문업, 투자일임업, 온라인소액투자중개업, 전문사모집합투자업2) 요건- 법인격 요건: 상법상주식회사, 금융기관 및 외국금융투자자문업자로서 투자자문업( ... 등이 적어서 투자자보호가 필요한 자- 대상: 전문투자자가 아닌 투자자- 일반투자자에게는 적합성, 적정성, 설명의무 등이 적용9. ... 금융투자업의 인가1) 대상: 투자매매업, 투자중개업, 집합투자업, 신탁업을 하려는 자2) 요건- 법인격 요건: 상법상 주식회사, 금융기관 및 외국금융투자업자로 지점 or 영업소를 설치한

  시험자료 | 40페이지 | 3,000원 | 등록일 2022.10.29 | 수정일 2023.03.20

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  증권투자권유자문인력 핵심요약정리본

  대화의 방법을 이용해서장외파생상품투자권유를 하는 행위(장내는 가능)(증권, 장내파생상품은 가능)투자권유가 거부당했을 경우, 투자권유를 계속해서는 안된다. ... *투자성과보장, 손실부담 등을 약속한 경우 고객이 그 권유에 따라위탁하지 않더라도 투자성과보장 금지를 위반한 것.③ 투자자로부터 투자권유의 요청을 받지 않고 방문, 전화 등 실시간 ... *단, 1개월 이후 다시 권유, 다른 종류의 금융투자상품에 대한 투자권유는 가능(증권, 장내파생상품은 가능, 변액보험, 펀드, 장외파생상품은 재권유불가능)⑤ 금융투자업자 자신이 발행한

  시험자료 | 22페이지 | 6,000원 | 등록일 2023.05.01

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  [방통대][금융투자의이해]22년 출석과제

  투자를 권유해야 하는데, 이를 위반했을 때, 불완전판매가 되는 것이다. ... 둘째, 금융회사가 투자자에게 금융투자상품을 권유하기 전에 면담 등을 통해서 투자자의 투자목적과 투자경험, 재산상태, 위험에 대한 태도 등을 의무적으로 파악한 다음 적합한 상품에 대한 ... 셋째, 금융회사는 투자자로부터 별도의 요청을 받지 않았다면 방문이나 전화 등을 통해 투자권유를 할 수 없는데, 이를 위반한 경우, 불완전판매인 것이다.2.

  방송통신대 | 6페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.05.11

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  투자자산운용사 기본서 3권 핵심정리

  요청하지 않은 투자권유 금지 예외- 증권과 장내파생상품 권유는 요청하지 않아도 가능2. ... 성과보수- 투자자문업자 및 투자일임업자의 경우 투자자문과 관련한 투자결과 또는 투자일임재산의 운용실적과 연동된 성과보수를 받는 행위가 금지4. ... 사용자 책임 규정 중 투자권유대행인- 투자권유대행인은 개인사업자로서 회사의 피용자는 아니지만 투자자를 보호하기 위해 사용자책임규정을 준용5.

  시험자료 | 7페이지 | 3,500원 | 등록일 2021.05.02

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  투자자산운용사 2020년 대비 요약/정리본(암기공식 포함, 128페이지 분량)

  권유1)투자권유를 받은 자가 거부의사표시를 한 후 1개월 지나 다시 투자권유를 하는 행위2)다른 종류의 금융투자상품에 대하여 투자권유를 하는 행위정보의 활용합리적 근거의 제공 및 ... 불초청권유 및 재권유1.불초청권유의 금지1)투자자로부터 투자권유를 받지 아니하고 방문, 전화 등 실시간 대화의 방법을 이용하는 행위2.불초청권유대상에서 제외되는 권유1)증권과 장내파생상품의 ... 경우 투자자보호 및 건전한 질서를 해할 우려가 없으므로 금지대상에서 제외됨3.재권유의 금지1)투자자가 거부의사를 표시했음에도 불구하고 투자권유를 지속하면 안됨4.재권유금지에서 제외되는

  시험자료 | 41페이지 | 8,000원 | 등록일 2020.02.25 | 수정일 2020.02.28

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  국제금융환경에 노출된 기업이 해외 투자 후 현지국 화폐의 평가절하 상황에서 직면할 수 있는

  반면, 현지국의 화폐가 평가절하 시 투자기업이 취할 수 있는 이익에 대해 논하시오.3. 현지국 화폐가치의 변동이 심할 때, 기업에 권유하고 싶은 환위험관리 전략을 제시하시오. ... 현지국 화폐가치의 변동이 심할 때, 기업에 권유하고 싶은 환위험관리 전략Ⅲ. 결론Ⅳ. 참고문헌Ⅰ. ... 현지국 화폐가치의 변동이 심할 때, 기업에 권유하고 싶은 환위험관리 전략1) 대차대조표 헤지소극적인 환 위험 관리 전략으로 동일한 외화로 표시된 화폐성 자산과 화폐성 부채의 규모를

  리포트 | 4페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.09.05

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  증권투자권유대행인 금융회사와 금융상품

  도입금융투자업 관련 모든 외국환업무 가능투자자 보호 강화 : 투자권유제도 도입이해상충 방지체계 도입투자회사, 금융회사 책임 동시 강화발행공시 적용범위 확대4. ... 펀드(집합투자기구)펀드의 종류 : 5가지투자 자산의 50%를 초과하여 투자 -> 증권 펀드, 부동산 펀드, 특별자산 펀드투자 자산의 비율에 규제 없음 -> 혼합 자산 펀드단기금융 상품에만 ... : 투자성 있는 자산을 금융투자상품 포괄원칙 자유+예외 규제실제는 예시적 열거주의업무범위 확대 : 6개 금융투자업무 내부겸영 허용부수업무 negative 방식 도입투자권유대행인제도

  리포트 | 7페이지 | 1,000원 | 등록일 2021.10.19

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  증권투자의 첫걸음 족보

  증권투자의 첫걸음1. 투자란 무엇일까? ... 일반투자자들은 투자신탁회사의 주주가 됨->투자자가 투자원금 어떻게 회수하느냐? ... 자금을 모아, 전문적인 투자대행기관이 대신하여 투자하고 발생한 수익을 투자자에게 분배해서 주는 제도투자신탁회사:이러한 기능을 수행하는 기관이해당사자간의 법률관계:계약형 투자신탁, 회사형

  시험자료 | 30페이지 | 2,000원 (10%↓) 1800원 | 등록일 2022.03.31

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