"특정금융거래법" 검색결과 1-20 / 9,256건

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  우리나라의 자금세탁방지제도 도입 배경 및 기본 체계

  특정금융정보법? 제정 이후, 의심거래 보고, 고액현금거래 보고, 고객확인 의무가 차례로 시행됨에 따라 현행 자금세탁방지제도의 3대 축이 완성되었다. ?특정금융 정보법? ... 금융실명법? 제정(3) ?특정금융정보법? 제정1) 금융정보분석원 설치2) 의심거래 보고제도 도입(4) ?범죄수익은닉규제법? 제정1) 자금세탁 행위의 처벌2) 범죄수익의 몰수? ... 특정금융정보법?

  리포트 | 8페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.10.04

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  우리나라 현행 자금세탁방지 법제의 주요내용 중 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률

  정보를 제공하여 줄 것을 요청할 수 있다.법 제10조(자료 제공의 요청 등)① 금융정보분석원장은 특정 금융거래정보(제7조제1항제3호의 정보는 제외한다. ... 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률? ... 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률?

  리포트 | 22페이지 | 3,500원 | 등록일 2021.10.04

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  마이데이터사업계획서

  사업계획서 영업내용에 대하여 금융거래질서에 부합하는지 확인 ( 영업내용 및 방법의 법 제 22 조의 9 의 1) 임직원 위법행위 예방에 대한 내부통제체계 구축 : 내부규정을 통하여 ... 목록 서버 및 조직에 대한 정보보호 시스템 물적요건 – 보안 구성 요건인력적 구성 요건 전문 인력에 대한 요건 데이터 활용 능력 , 신용정보 취급 업무 영위 경력 등을 통하여 소명 특정 ... 그 밖에 신용정보주체 보호 및 건전한 거래질서를 저해할 우려가 없는 업무로서 대통령령 으로 정하는 업무 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제 11 조의 2 부수업무 ⑥ 본인신용정보관리회사의

  ppt테마 | 14페이지 | 1,500원 | 등록일 2024.08.20

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  무역학과 편입 면접 질문

  계약시 약정가격으로 미래의 일정시점에서 인수 및 인도 하기로 한 금융선물거래의 한 형태 - 통화옵션에 의한 헷징 통화옵션거래: 거래일로부터 일정한 계약기간 동안에 특정 외국통화를 ... 무역관리 개념 특정 국가가 무역거래에 직접적으로 개입하여 대외무역의 질서를 유지하고 자국의 수출을 촉진하며 수입을 적정하게 조정하는 것 무역관리법규 1) 대외무역법 - 수출입거래를 ... 교환하는 방법 - 단기금융거래에 의한 헷징 만기가 1년 이내인 외화자금의 대차가 개입되는 거래 이용: 관련 통화간의 선물환율과 단기금리 차이를 비교할 때 선물환거래가 오히려 불리한

  자기소개서 | 56페이지 | 3,000원 | 등록일 2023.08.28

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  특정금융정보법 제정 배경과 가상화폐 시장에 미칠 영향

  이에 가상화폐 사업자를 규제하고 금융회사가 가상화폐 사업자와 거래 시 준수 사항을 규정하는 것을 골자로 하는 특정금융정보법 개정 작업이 진행되어 왔다.특정금융정보법은 가상자산거래소 ... 특정금융정보법에 의거, 금융회사 등은 의심스럽거나 고액의 현금거래를 점검하고 자금세탁을 방지하기 위한 업무 프로세스를 정비해야 한다. 2021년 3월부터 개정 특정금융정보법이 발효되었다 ... 특정금융정보법이 개정되어 암호화폐 시장을 운영하는 가상화폐 거래소는 은행으로부터 실명확인 입출금 계좌를 반드시 발급받아야 한다.

  리포트 | 2페이지 | 2,500원 | 등록일 2022.05.02

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  [경제경영]국가별 가상화폐 규제 현황에 대하여

  한국에서 시행 중인 규제는 위의 신고 의무와 제금세탁방지에 초점을 둔 특금법(특정금융거래법률)만이 존재한다. ... 끝으로 bit license규정된 의무를 위반할 경우 금융서비스법에 따라 행정제제의 대상이 된다.□ 법적 규제1.일본의 ‘자금결제법’‘자금결제법’과 ‘금융상품거래법’의 개정을 통해 ... 제5조 제1항에선 가상통화를 "물품의 구입, 임차 또는 용역의 대가로 불특정인에게 사용 또는 매각 가능한 재산적 가치"라고 명시되어 있다.

  리포트 | 6페이지 | 2,000원 | 등록일 2024.04.02

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  가상자산의 주요적용법률과 가상자산 관련 입법현황

  가상자산 관련 입법현황○ 특정금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률- 국내 가상자산 관련 법률은 2021년 개정 시행된 ‘특정금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률’이 유일하다 ... 법의 목적을 금융거래를 통한 자금세탁 방지가 아닌 금융거래 ‘등을’ 이용한 자금세탁 방지로 개정하여, 금융거래가 아니더라도 자금세탁과 연루되면 동일한 법적용을 하도록 수정하였다. ... 가상화폐 거래소에서 이루어지는 자본시장법 상 사기적 부정거래와 같은 방법으로 시세차익을 노리는 범죄에 대하여는 직접적인 규제장치가 없다가상화폐 거래를 자본시장법 제3조의 ‘금융투자상품

  리포트 | 3페이지 | 1,000원 | 등록일 2022.07.12 | 수정일 2022.07.15

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  초기 주식 공부 및 증권 투자에 대한 전반적 정리입니다.

  선도거래는 대체로 기초자산의 실물인도를 전제로 거래가 이루어지나 선물거래는 실물인도 없이 현금정산을 통해 거래가 마무리 될 수 있다② 옵션- 기초자산을 미래의 특정시점에 특정한 가격으로 ... 일환으로 제 3시장을 개편하였고 이후 2005년 7월 제 3시장은 ‘프리보드’라는 이름으로 새로이 출범하게 된다. 2009년 자본시장법 시행으로 이때부터 금융투자협회가 프리보드를 ... , 의영업일 결제, 제 2영업일 결제② 선물환/통화선물- 미리 정해놓은 환율로 특정 외환을 매수 또는 매도하는 거래 but 각각 선도계약과 선물계약임- 선물환은 장외시장에 거래, 주된

  시험자료 | 20페이지 | 2,500원 | 등록일 2023.05.19 | 수정일 2023.06.28

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  2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 3과목 요약

  총설1) 자본시장법 규제 패러다임 eq \o\ac(○,1) 기존의 증권거래법, 간접투자자산운용법, 선물거래법, 신탁업법, 한국증권선물거래소법, 종합금융회사에 관한 법률을 ‘자본시장과 ... 금융투자서비스 가능 eq \o\ac(○,3) 자본시장법 제정 방향- 포괄주의 규제: 기존 법체계에서의 열거주의 문제를 해결하기 위하여 금융투자상품의 개념을 추상적으로 정의하여 투자성 ... 청약을 받는 것(이하 금융상품계약체결 등)에 관한 금융상품판매업자의 거래상대방 or 금융상품자문업자의 자문업무의 상대방인 전문금융소비자 or 일반금융소비자를 말함 eq \o\ac(

  시험자료 | 92페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.18 | 수정일 2024.03.25

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  네이버, 카카오와 같은 거대 빅테크 플랫폼 기업에 대한 페이 정보를 정부가 통제하는 것에 대해 자신의 생각을 찬성과 반대의 입장에서 자유롭게 서술하시오

  이런 사실에 비해 금융위의 입장이 반영된 개정안은 특정 기관의 주장을 과도하게 담고 있다.한국은행이 반대하는 또 다른 논리는 "빅 브라더법이 된다"는 것이다. ... 금융위는 위원회 형태지만 우리 정부 내에서 금융정책을 총괄하는 '부처'다. 한국은행은 정부 부처가 아니라 법에 따라 국책기관이다. 문제의 법안은 전자금융거래법 개정안이다. ... 한은이 빅테크를 통한 개인의 금융거래가 정부의 소관·통제에 해당할 것을 우려하고 법 개정에 반대하는 이유다. 한은도 이 같은 지급결제 업무가 한은 고유의 기능이라고 주장한다.

  리포트 | 3페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.02.01

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  외국환거래법의 의의에 대해 적으시오.

  또한, 외국환거래법은 국제 금융 시장의 변화와 국내 경제 상황에 따라 지속적으로 개정되다. ... 이 법은 외환의 매매, 송금, 대출 등 다양한 거래 행위를 규제하며, 이를 통해 국가 경제의 안정성과 국제 금융시장의 투명성을 보장한다. ... 또한, 자금 세탁이나 테러 자금 조달 등 불법적인 목적의 외환 거래를 차단하기 위해 특정 거래를 금지하거나 제한할 수 있다.

  방송통신대 | 5페이지 | 2,000원 | 등록일 2024.07.10

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  가상화폐의 종류와 관련 사례 및 규제

  또한, 비트코인을 페이코인으로 전환하여 거래할 수있는점도 가상화폐가 일상생활에 크게 다가왔음을 느낄 수 있는 대목이다.가상화폐 이슈특정금융거래정보법의 등장특정금융거래정보법 즉, 특금법 ... 기존 금융 시스템은 신용이 있는 사람만이 거래기록에 접근할 수 있었지만, 가상화폐는 정반대로 모든 사람이 거래기록에 접근하여 내용을 볼 수 있게 하였다. ... 이에 따라 국내 모든 가상자산 사업자(거래소)는 ISMS(정보보호관리체계) 인증과 실명확인 입출금 계좌 발급 여부를 금융정보분석원에 반드시 신고 해야 한다.

  리포트 | 4페이지 | 2,000원 | 등록일 2022.11.17

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  부동산 거래 매매, 임대시 주의할 사항

  관련 문서를 검토하고, 필요한 경우 전문가의 도움을 받아 거래 대상 부동산에 대한 심층적인 평가를 수행해야 할 것이다.금융 상황 파악: 부동산 거래를 위해 자금을 조달하는 경우, 금융 ... 이를 부동산시장의 특성이라 하는데 그 특성에는 여러 가지가 있다.① 부동산의 부동성으로 인해 시장이 특정한 지역에 국한되는 시장의 지역성,② 부동산의 개별성, 거래시 다액자금의 필요성 ... 그렇기 때문에 부동산 거래를 하면서 발생하고 있는 법적 문제 혹은 분쟁을 미연에 방지하고자 거래 과정에서 이해하지 못한 사항으로 인해 손해를 보는 것을 막기 위해서라도 가급적 부동산법을

  노하우 | 4페이지 | 6,500원 (5%↓) 6175원 | 등록일 2023.08.04

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  서류합격_신한은행 일반직

  OOOOO은행 인턴을 수행하며 ‘FATF와 특정금융정보법’ 맵핑 업무를 수행한 적이 있습니다. 호기롭게 6월초까지 가능하다고 말씀드렸지만 결국 완성은 6월말에 가능했습니다. ... 대부분의 의심거래는 매우 소수의 특정거래자에 집중되어 발생되는데, 당해 거래와 유사한 의심거래 사례가 있는지 확인하게 하고, 사례에 비추어 당해 거래가 자금세탁 가능성이 있는지 여부까지 ... 공표하는 금융거래제한 대상자에 관한 분석을 통해 방대한 자료를 하나로 엮는 역량을 갖출 수 있었습니다.

  자기소개서 | 5페이지 | 5,000원 | 등록일 2022.08.15

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  데이터거래소 개장

  금융위 관계자는 “일단 익명 정보가 거래되고, 신용정보법이 시행되면 가명 정보를 결합한 거래도 가능해진다”고 말했다. ... 데이터 거래소 개장내용각종 분야의 데이터를 사고팔 수 있는 데이터거래소가 11일 문을 열었다. ... 금융권에서는 이를 어떻게 활용할 수 있을까? 먼저, 다양한 수요에 따른 맞춤형 금융상품개발 가능이다.

  자기소개서 | 1페이지 | 3,000원 | 등록일 2021.01.04

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  기한이익의 상실에 관해 논하시오.

  이는 금융 거래에서 필수적인 요소로 작용하며, 채무자와 채권자 간의 신뢰 관계를 유지하고 법적 분쟁을 예방하는 데 중요한 역할을 한다. ... 이는 금융 거래에서 필수적인 요소로 작용하며, 채무자와 채권자 간의 신뢰 관계를 유지하고 법적 분쟁을 예방하는 데 중요한 역할을 한다. ... 이는 금융 거래에서 필수적인 요소로 작용하며, 채무자와 채권자 간의 신뢰 관계를 유지하고 법적 분쟁을 예방하는 데 중요한 역할을 한다.

  리포트 | 4페이지 | 2,000원 | 등록일 2024.05.31

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  특금법의 제정배경과 이 법이 가상화폐시장에 미칠 영향에 대한 소고

  특정금융정보법(특금법)의 정의와 제정배경특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률(이하 특정금융정보법)은 2001년 9월 27일에 제정되어 당해 11월 28일에 시행된 법으로 ... Report특금법의 제정배경과 이 법이 가상화폐시장에 미칠 영향에 대한 소고목차1. 특정금융정보법의 정의와 제정배경2. 특정금융정보법과 가상화폐시장의 관계3. ... 특정금융정보법와 가상화폐시장의 관계가상화폐(암호화폐)는 지폐·동전 등의 실물이 없고 온라인에서 거래되는 화폐를 말한다.

  리포트 | 6페이지 | 2,000원 | 등록일 2020.07.31

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  2024년 계리직 예금일반 정리자료(암기법 포함)

  ·매각, 특정채권의 거래, 법원공탁금 등을 지출한 금액, 만기환급금이 발생하지 아니하는 보험계약 → 금융실명법(P.146) 면제 대상-100만원 이하의 원화송금 및 외국통화의 매입· ... → 참고-특정횡선수표는 특정된 금융회사가 우체국인지 확인함 ● 착오송금 반환지원제도 → 21.7.6 이후 발생한 5만 이상 1천만원 이하 착오송금, 23.12.31 이후 발생한 5만원 ... 집행공탁도 가능함) ● 금융거래 통보 → 19금이 아닌 10금(금융거래 통보는 정보 제공한 날로부터 10일이내 명의인에게 서면으로 통보) ● 금융거래 통보 위반 시 제재 → 금융실명거래

  시험자료 | 7페이지 | 7,000원 | 등록일 2024.06.21 | 수정일 2024.07.02

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  금융투자업자의 영업행위 규제 및 고객과의 법률관계-투자 권유 시 적합성의 원칙과 설명의무를 중심으로

  서론자본시장법상 투자권유란 특정 투자자를 상대로 금융투자상품의 매매 또는 투자자문, 투자일임, 신탁계약의 체결을 권유하는 것을 말한다(자본시장법 제9조제4항 참고). ... 투자권유를 할 의무와 금융투자상품의 내용 등에 관하여 특정한 투자자가 이해할 수 있을 정도의 설명을 할 의무를 말하며, 불특정 다수인을 상대로 투자조언을 하는 유사투자자문업자에게는 ... 다만, 「조세특례제한법」 제91조의18제1항에 따른 개인종합자산관리계좌에 가입한 거주자인 외국인(같은 조 제3항제2호에 따라 신탁업자와 특정금전신탁계약을 체결하는 경우 및 이 영 제98조제1항제4호의2

  리포트 | 30페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.10.21

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  무역관리제도

  공포된 외환관리법이 폐지되고 1998년 9월 18일에 제정되었다.이 법은 외국인의 국내투자환경을 개선하고 금융기관과 기업의 국내외 외환거래를 전면 자유화함으로써 국가경쟁력을 강화하는 ... 대외무역 법에서는 거래형태를 일반거래형태와 특정거래형태로 구분시켰는데, 일반거래 형태는 우리나라 대외무역법상 특정거래형태로 분류되지 아니한 모든 수출입거래형태를 말하며, 당해 물품에 ... 위탁가공무역, 임대차수입, 중계무역, 외국인도수출입, 무환수출입 등의 11가지 거래형태를 말한다.종전의 경우에는 각각의 특정거래형태를 모두 인정대상으로 하여 각 특정거래형태 마다 인정대상의

  리포트 | 6페이지 | 2,000원 | 등록일 2022.05.31

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