"펀드투자상담사" 검색결과 1-20 / 1,145건

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  [요약] 펀드투자상담사 요약 정리

  [펀드투자상담사 요약 정리]제1과목 펀드일반1. 법규1. ... 보고 후 손실보전을 할 수 있는 경우- 회사의 위법행위 여부가 불명확한 경우 사적 화해수단- 회사의 위법행위로 인하여 회사가 손해를 배상하는 행위- 분쟁조정 또는 재판상의 화해절차에 ... 회사제도 이용(2) 투자펀드의 분류① 법적 형태 : 회사형 펀드, 신탁형 펀드, 조합형 펀드② 환매여부 : 개방형 펀드, 폐쇄형 펀드(90일 이내 상장의무)③ 모집방식 : 공모펀드

  시험자료 | 35페이지 | 8,500원 | 등록일 2016.03.15 | 수정일 2016.09.21

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  [펀투상 요약][펀드투자상담사 핵심요약, 펀드투자상담사 정리요약]

  발행인에게 용역을 제공하고 있는 회계사, 변호사 등, 전문자격자 등, 공모의 기준이 되는 50인 선정대상에서제외되는 자3. ... , 실적배당과 투자자평등원칙*집합투자의 장점전문가가 펀드를 운용, 소액으로도 분산투자 가능, 적합한 투자선택 가능*집합투자기구의 분류모집방식: 공모와 사모운영구조: 개방형펀드와 폐쇄형펀드법정형태 ... 폐쇄형펀드개방형- 환매청구권 있음, 펀드지분의 추가발행 가능폐쇄형- 환매청구권 없음, 추가발행은 원칙적으로 안 되지만 예외 시 허용됨# 투자제약- 개방형펀드 > 폐쇄형펀드# 폐쇄형

  시험자료 | 16페이지 | 1,500원 | 등록일 2015.10.11 | 수정일 2015.10.14

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  펀드투자상담사 요약 (증권펀드 부분)

  자펀드가 모펀드 외에 투자 불가2. 자펀드 외의 자가 모펀드에 투자 불가3. ... , 이익분배금 범위 내, 전원동의사모펀드(투자자의 수나 자격이 제한)- 투자자 총수 49인 이하(다른 펀드 10%이상이면 합산)- 사모펀드 특례: 증권신고서 제출 X, 사전 금융위 ... 통합- 펀드 자산의 40% 초과하여 다른 펀드에 투자 가능부동산 펀드- 3년 이내 처분 제한(합병, 해산 예외)- 부동산 투자회사 : 발기인 이 설립- 차입금은 부동산 취득에만 사용해야

  리포트 | 4페이지 | 1,000원 | 등록일 2011.06.13

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  [펀투상요약][펀드투자상담사- 직무윤리 및 투자자분쟁 예방]

  증권투자상담을 하면서 일정한 기대성과를 확약하는 것은 투자성과의 보장에 해당하므로 금지된다.4. 투자에 있어 이익이 나던 안 나던 중요한 사실은 모두 정확하게 표시해야 한다. ... 중요한 내용이란 투자여부의 결정에 영향을 미칠 수 있는 사안으로, 투자의 합리적인 투자판단 또는 해당금융투자상품의 가치에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항을 말한다.3. ... *금융투자업종사자의 설명의무1. 금융투자업종사자는 투자대상자산의 특성과 수반되는 위험성 등을 고객에게 고지하고 중요한 내용에 대해 이해할 수있도록 설명해야 한다.2.

  시험자료 | 9페이지 | 1,500원 | 등록일 2015.10.11 | 수정일 2015.10.14

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  [부동산] 부동산펀드투자상담사

  손실 위험☞ 단계별 리스크 요인 및 관리방안-사업부지 확보, 명도이행파악, 인허가, 초기사업위험(예비비확보), 분양성, 시행사 안정성, 시공사의 재무건전성☞ 펀드운용단계의 관리방안-철저한 ... 전원 동의 2) 시가원칙/공정가액에 기초하여 펀드재산평가위원회가 정한 가격 납부할 것☞ 자본시장법에서는 부동산투자운용 전문인력만 운용가능하도록 정함-감정평가사&감정평가분야/부동산관련분야 ... 산정여부), 능력있는 관리회사 선정☞ 경ㆍ공매형부동산펀드-구조:판매사가 투자자의 자금을 모집하고 부동산 전문가가 경ㆍ공매를 통해 상가, 토지, 빌딩 등과 같은 실물자산을 시장가격보다

  시험자료 | 6페이지 | 3,000원 | 등록일 2009.03.11

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  펀드투자권유대행인 자격시험 핵심 요약정리

  직무윤리① ㉠ 산업고유속성 ㉡ 상품특성 ㉢ 금융소비자의 질적 변화 ㉣ 금융투자업종사자의 안전장치 등의 이유로 다른 산업보다도 중요② 자본시장의 공정성․신뢰성․효율성 확보를 위해 ... 직무윤리는 조식구성원 개개인들이 맡은 업무를 수행하면서 지켜야 하는 윤리적 행동과 태도를 구체화한 것③ 윤리경쟁력은 기업평가 잣대면서 장기 생존수단임 (3) 금융투자업의 ... 금융투자업 직무윤리(1) 기본원칙 ① 고객 우선의 원칙 : 회사와 임직원은 항상 고객의 입장에서 생각하고 고객에게 보다 나은 금융서비스를 제공하기 위해 노력해야

  시험자료 | 20페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.03.20 | 수정일 2023.08.08

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  증권투자권유대행인 벼락치기 요약본

  부동산펀드, 특별자산펀드, 혼합자산펀드는 환매금지형으로만 설정5. 대금 및 증권의 결제를 담당하는 기관 – 수탁회사6. ... 종합금융투자사업자투자매매/중개업자 중 금융위원회로부터 지정을 받은 자지정요건 - 주식회사, 증권인수업영위, 자기자본 3조원이상주요업무 - 헤지펀드에 대한 투자은행업무, 대출, 어음매입 ... 해외펀드 - 장기투자 전제로 접근, 환매기간 / 환위험 노출 등의 차이 / 과세24. 리츠 - 실적배당 / 부동산매입시 취등록세 30%감면, 이익90%배당시 법인세 X25.

  시험자료 | 27페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.09.01

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  초기 주식 공부 및 증권 투자에 대한 전반적 정리입니다.

  컨설턴트 랩은 증권회사와 계약을 맺고 있는 투자자문회사가 투자자와 상담을 통하여 자산운용 포트폴리오 구성을 도와주는 형태의 상품이기에 직접투자에 대한 자문형식이고 뮤추얼펀드랩은 증권회사의 ... 받고 일임형은 증권사가 고객의 돈을 맡아 주식,채권,펀드 등에 투자하는 등 포트폴리오의 구성에서 운용까지 종합적인 서비스를 제공하여 예탁자산을 고객 대신 운용하고 보수를 받는 형태이다 ... 국내의 랩어카운트는 자산운용 방식에 따라 ‘자문형’과 ‘일임형’으로 구분되는데 자문형은 고객이 자문만 받는 상품으로 투자자문사는 고객에게 자산관리에 대한 상담서비스를 제공하고 보수를

  시험자료 | 20페이지 | 2,500원 | 등록일 2023.05.19 | 수정일 2023.06.28

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  [경제금융시장론] 돈의 법칙

  당신이 그게 틀렸다는 것을 모르기 때문이다.3)이름만 바꾼 추가 수수료재무상담사가 특정 뮤추얼펀드 회사의 펀드를 추천한다. ... 만일 당신의 재무상담사가 투자 종목을 추천하는 대가로 자산관리 수수료를 요구한다면 어떻게 하겠는가? 그게 무슨 헛소리냐고? 바로 그거다. ... 독립재무상담사는 공정한 조언을 제공하는 척하면서 실제로는 고객에게 자매회사가 판매하는 비싼 펀드를 사도록 권유한다!

  리포트 | 16페이지 | 3,000원 | 등록일 2021.09.19 | 수정일 2021.09.22

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  [서비스마케팅] 키움증권 계획서 (A+리포트)

  제공(단순한 업무 문의 응대에서부터 자산 종목 상담, 포트폴리오 컨설팅, 주식 주문과 같은 투자 관련 영역에 이르기까지 다양한 부문에서 원스톱으로 상담을 제공)* 참고 : 다수 증권사 ... 증권사 방문거래ㅇ 보통 온라인보다 오프라인 수수료가 4~ 5배 정도 비싸다는 것이 특징ㅇ 방문거래 시 보통 펀드나 주식 관련 해서 장기 투자 시 주로 사용ㅇ 방문거래 매수했다면 온라인과 ... 기준- 안전한 투자 / 위험한 투자- 현물거래 / 선물거래- 주식형 / 펀드형- 개인 매매 / 기관 매매- 온라인 매매 / 오프라인 매매5) 투자성향- 공격투자형:리스크는 다소 감소하더라도

  리포트 | 22페이지 | 2,500원 | 등록일 2022.10.04

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  발로뛰는 스타트업 14주차 강의노트 2021-1학기

  투자자 간 상담회를 개최 하는 곳⊙매칭펀드 : 엔젤투자펀드 진행 후 신청⊙벤처투자마트 : 투자유치 기회 획득을 휘한 신청⊙매월 1월부터 10일까지 신청 접수⊙상담회 운영, 교육과 ... 진행한 후 실제 투자됐던 엔젤투자와 매칭하여 투자하는 펀드⊙엔젤투자펀딩 진행 후 매칭펀드 신청 가능⊙매칭투자 심사 후 엔젤투자매칭펀드 진행⊙엔젤 및 VC 투자를 유치하기 위해 스타트업과 ... 컨설팅 진행⊙엔젤투자마트 프로세스① 신청 후 엔젤투자자와 상담회 진행② 종합평가를 통해 기업 선정③ 기업 컨설팅을 통해 사업계획서 고도화④ 투자유치를 위한 공개 IR 개최와 투자 획득

  리포트 | 5페이지 | 2,000원 (10%↓) 1800원 | 등록일 2022.06.13

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  증권투자권유대행인 개념노트 3과목 투자권유

  계열사 펀드를 투자권유하는 경우(계열사라는 것을 고지)설명의무 ? ... 분산 투자권유, 계열사 펀드 판매 시 고지하기④ 금융투자상품의 위험도 분류위험도 분류 시 감안 요소 ? ... 고객과 논쟁하지 않기, 반감을 인정하는 자세로 임할 것,고객의 니즈를 파악할 수 있도록 질성향에 맞게 상담사후관리가 별로 ?

  시험자료 | 17페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.02.10

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  [금융경제학] 증권시장의 이해 (A+리포트)

  증권사 방문거래ㅇ 보통 온라인보다 오프라인 수수료가 4~ 5배 정도 비싸다는 것이 특징ㅇ 방문거래 시 보통 펀드나 주식 관련 해서 장기 투자 시 주로 사용 ... 로그인 ▶ 증권계좌 투자금 입금 ▶ 투자 기업 검색 ▶ 주식 매수하기 ▶ 주식 체결 ▶ 주식 확인Ⅰ. ... 상담챗 활용시 편리한 매매 가능ㅇ 구글 스토어 증권사 어플 설치 ▶ 앱 클릭 ▶ 공인인증서 로그인 ▶현재가 클릭 ▶ 호가주문 ▶ 매수 및 매도 버튼 클릭 ▶ 매매Ⅱ.

  리포트 | 2페이지 | 1,000원 | 등록일 2022.10.04

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  강방천&존리와 함께하는 나의 첫 주식 교과서 요약본_ '존리의 주식 수업'편

  옛날에 펀드를 들었다가 큰 손해를 봤던 기억이 있어서요.”펀드 투자 상담 시 종종 나오는 이야기입니다. 이로 인해 펀드와 투자에 대한 갖가지 오해들이 속출하고 있습니다. ... 마지막 세 번째는 펀드매니저나 운용사 직원들이 자신들의 펀드에 투자하고 있는지 확인하는 방법인데요. 이때는 그냥 직접 물어보면 됩니다. ... 펀드는 종류에 따라 비용 체계가 달라지는데요. 어떤 클래스인지를 보면 대략적인 비용을 판단할 수 있습니다. 두 번째는 펀드를 운용하는 자산운용사를 잘 고르는 것입니다.

  리포트 | 7페이지 | 1,000원 | 등록일 2022.04.18

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  메타버스와 금융권 적용사례

  하는 ‘ KTB 메타우주 1 등주펀드’를 출시 상품 출시 및 투자 금융권 사례 삼성자산운용 : 메타버스 테마 관련 핵심 글로벌 기업에 투자 하는 ‘ 삼성 글로벌 메타버스 ’ 펀드를 ... 상담을 요청하는 경우 , AR 기기를 통해 고객의 투자 포트폴리오를 시각화 하여 효과적인 오프라인 투자 상담을 제공 업무 적용 사례 금융권 사례 미국 Capital One: AR ... 하는 상품 인 'KB 글로벌 메타버스경제펀드 ＇를 출시 IBK 투자증권 : 메타버스 관련 금융서비스 제공을 위해 메타시티포럼과 업무협약을 체결 신한금융투자 : 메타버스와 사업연관성이

  리포트 | 18페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.11.21

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  존리의 부자되기 습관 독후감

  두 번째로는 펀드나 주식투자처럼 위험성이 높은 상품일수록 장기 보유할수록 수익률이 높다는 사실이다. 이를테면 10년 전에 삼성전자 주식을 샀다면 엄청난 수익을 얻었을 것이다. ... 특히 주식 투자야말로 노후 준비를 위한 최고의 수단이라고 말한다. 또한 사교육비 지출을 줄이고 아이들이 일찍부터 자본가가 될 수 있도록 교육해야 한다고 주장한다. ... 끝으로 전문가와 상담하여 본인에게 맞는 포트폴리오를 구성하라고 조언한다.

  리포트 | 2페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.07.27

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  금융상품분석

  지불로 고객은 불필요한 서비스 대가에 대한 수수료를 지불할 수 있다.③랩계좌에는 Consultant형과 Mutual-Fund형이 있다.④자산규모를 근거로 운용수수료를 부가하고, 투자상담사의 ... 증권사나 은행이 파산하지 않으면 원금이 보장된다.③ELS는 은행이 부도나거나 지급정지되지 않는 한 원금 보장이 가능하므로 보수적인 투자자에게 적합하다.④ELF(주가연계펀드)는 운용사가 ... 독립성이 약화된다.랩어카운트①투자자 명의별로 별도 운용되는 자산종합관리계좌로 대행자문형: 증권사가 투자자에 대한 조언과 자문만 하고 주문은 투자자가 직 접 수행한다.펀드형: 고객의

  시험자료 | 11페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.01.20

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  한국투자증권 지점영업 자기소개서(12년 하계인턴 + 공채 최종합격)

  고민했습니다.고민의 답을 찾는 과정에서 투자자산운용사, 파생상품투자상담사, 펀드투자상담사, 증권투자상담사 취득을 통해 주식, 채권, 부동산, 세금 등 폭넓은 지식을 축적했으며, KTB ... 대학생 뮤추얼펀드 단체에서 74명의 투자자가 투자한 2000만원으로 구성된 뮤추얼펀드 운용을 총괄하는 대표이사직을 수행하며 고객자산의 안정적인 운용과 수익 극대화에 대해서 치열하게 ... 성실과 정직을 바탕으로 고객들에게 믿음직한 서비스를 제공하는 WM가 되겠습니다.한국투자증권이 나를 뽑아야 할 이유 : 지식,능력,특기 사항 등(500자 이내)[치열하게 펀드를 운용했던

  자기소개서 | 1페이지 | 3,000원 | 등록일 2020.11.15 | 수정일 2020.11.22

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  행복한 금융생활 기말고사 대비 기출문제

  [피터 린치]남들이 낙담해서 팔 때 매수하고 탐욕스럽게 살 때 매도하기는 강인한 정신력이 필요하다. [존 템플턴]작지만 강한 기업에 투자하라. ... X>> 주가가 움직이는모양에 따라 성과의 우열이 달라진다.행복한 금융생활성공투자 수칙- 수익보다 위험을 먼저 보라.- 과도한 기대를 버려라.- 두 번 이상 상담하라.피해 예방 수칙- ... X>> 보수는 정기적으로 지급수료는 한 번만 지급한다.좋은 펀드를 고르자펀드 투자 시 투자설명서를 꼼꼼히 읽는 투자자가 50% 이상이다.

  시험자료 | 8페이지 | 6,000원 | 등록일 2020.05.19

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  농협은행 기출면접질문 답변(23년 상반기 기준)

  운용사태라임투자 부실운용 투자금 돌려막기 환매중단 투자자 손실국내 1위 헤지펀드 운용사인 라임자산운용회사가 벌인 대규모 환매 중단 사태- 아마존 미국의 전자상거래를 기반으로 한 IT ... 은퇴상담 일대일 맞춤형 컨설팅지역별 담당자 맞춤형컨설팅 지원 대면 원격상담으로 고객만족도 향상 ... 도서를 비롯하여 다양한 상품은 물론 전자책, 태블릿 PC를 제조 판매하며, 기업형 클라우드 서비스도 제공하고 있다. - nh올백자문센터고객자산관리사업 세무사 부동산전문가 금융전문가

  자기소개서 | 24페이지 | 10,000원 | 등록일 2024.01.28 | 수정일 2024.01.31

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