"증권투자자문인력" 검색결과 1-20 / 594건

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  증권투자권유자문인력 요약집 (1과목 전체, 2과목 채권시장, 4과목 1장)

  금융투자업의 등록1) 대상: 투자자문업, 투자일임업, 온라인소액투자중개업, 전문사모집합투자업2) 요건- 법인격 요건: 상법상주식회사, 금융기관 및 외국금융투자자문업자로서 투자자문업( ... 형 집행 후 5년이 경과한 자최소전문인력: 2년이상 업무종사자(집합투자업, 신탁업), 투자권유자문인력 5인이상(투자매매업, 중개업)- 물적시설 요건: 전산설비 및 그 밖의 물적설비 ... 및 부채를 차감한 금액이 5억 이상- 전문성: 전문분야(회계사, 변호사, 투자운용인력 등)에서 1년이상 종사2) 일반투자자- 의의: 투자경험 및 지식 등이 적어서 투자자보호가 필요한

  시험자료 | 40페이지 | 3,000원 | 등록일 2022.10.29 | 수정일 2023.03.20

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  증권투자권유자문인력 요점정리(1~3과목)

  2. 경기예측1) 경기예측 방법 ① 설문조사 : 기업결기실사지수(BSI), 소비자태도지수(CSI) ② 경기지표 : 경기확장지수(DI), 경기종합지수(CI)2) 경기종합지수(CI) ① 정의 : 경제지표의 전월 대비 변화율을 통계적으로 종합/가공 ② 전월 대비 증감률의 크..

  시험자료 | 7페이지 | 3,000원 | 등록일 2022.06.24 | 수정일 2022.06.25

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  증권투자권유자문인력 핵심요약정리본

  발행일로부터 90일 이내 증권시장에 상장해야 함.파생결합증권, 채무증권, 외국시장에 상장된 증권도 설정 가능.② 종류형 집합투자기구 : 운용보수, 신탁보수는 차등화할 수 없지만*판매보수 ... 대화의 방법을 이용해서장외파생상품투자권유를 하는 행위(장내는 가능)(증권, 장내파생상품은 가능)투자권유가 거부당했을 경우, 투자권유를 계속해서는 안된다. ... [특수형태 집합투자기구]① 환매금지형 집합투자기구부동산펀드, 특별자산펀드, 혼합자산펀드는 필수적으로 설정해야 함.자산총액의 20%를 넘어 시장성없는 자산에 투자할 수 있는 펀드집합투자증권

  시험자료 | 22페이지 | 6,000원 | 등록일 2023.05.01

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  증권투자권유자문인력 자필 요약본(1~2과목)_텍스트인식 가능

  일시상환채권 : 만기까지 보유시 실현수익률 = 만기수익률④ 이표채 : 만기까지 보유시 실현수익률 X=X 만기수익률 [ 재투자수익 ) ... 가격변동률 점확하게 산출가능10 .실효수익률 :복리개념수익률만기수익률 : 현금흐름의 현재가치 합 = 채권가격 일치실현조건 > ① 만기까지 보유② 표면이자에 대해 최초으로 만기수익률로 재투자③

  시험자료 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2023.07.08

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  펀드투자권유자문인력 전범위 정리/요약본 (2022 기준)

  거래불가 (예외: 이해관계인이되기 6개월전거래, 공개시장거래, 집합투자기구에 유리한거래)1) 증권집합투자기구: 50%이상을 증권에 투자 (주식형/채권형/혼합형)- 투자대상: 증권, ... 10%를 초과하여 투자할 수 있는 펀드ㅇ 증권펀드 50% 제한 예외 증권: 부동산관련, 유동화증권, 주택저당증권ㅇ 파생상품 펀드에 대한 운용규제: 동일펀드에 10%초과 투자불가, ... (기준)와 별도, 증권신고와 동시제출시 증권신고서를 기준, 자본금 1억이상(투자신탁은 미포함)- 사모펀드, 모투자신탁은 증권신고서 제출미대상- 2주내에 변경등록, 정정신고서 효력발생시기

  시험자료 | 9페이지 | 6,000원 | 등록일 2022.03.19 | 수정일 2023.02.26

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  증권투자권유대행인 3과목 일부 요약본

  불건전 영업행위 금지1) 자본시장법의 규제일임매매 금지, 선행매매 금지, 스캘핑 금지, 성과보수 금지, 모집/매출 관련 조사분석자료 공표/제공 금지, 투자권유자문인력이 아닌 사람의 ... 금융투자상품 분류1) 증권원금손실 가능성은 있지만, 추가 지급 의무가 없는 것(원금초과손실 가능성 없음)종류 : 수익증권, 지분증권, 채무증권, 증권예탁증권, 파생결합증권, 투자계약증권채무증권 ... 금지투자매매/중개업자가 발행한 자기주식 매매 권유 금지투자자로부터 집합투자증권 매수, 중개, 주선, 대리 금지(증권시장에 상장된 것은 가능)6.

  리포트 | 10페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.10.19

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  [A+레포트]핀테크 로보어드바이저

  주로 연금 포트폴리오를 추천하고 제안하고 관리해주는 서비스를 제공하고 있다.증권사표 6 증권사 로보어드바이저 유형상품추천형투자자문·일임형정보제공형합계펀드연금주식·ETF펀드연금랩주식· ... 현재는 1~2단계로 아직까지 사람의 개입이 필요한 단계다.표 3 로보어드바이저 자문·일임형 활용단계단계고객(자문형)금융회사(일임형)로보어드바이저를Back office에서 활용자문인력이 ... 관리 서비스이다.미국의 증권거래위원회(Securities and Exchange Commission:SEC)는 로보어드바이저를 ‘자동화된 디지털 투자자문 프로그램이’의 뜻으로 사용한다

  리포트 | 14페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.12.30

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  여유 자금 운용 품의 사례

  *]社의 전문적인 글로벌 리츠 종목에 대한 리서치 및 자문 역량- 오랜 리서치/운용 경험을 가진 인력들로 구성된 [*]자산운용 리츠운용팀의 전문성- 성장 유망산업 관련 리츠의 투자비중을 ... 분석 전문성 보강운용사 자기자금 [ ]억원 공동투자로 책임운용 필요성 제고[ *]억[ *] 증권- [*]자산운용사는 금융상품을 만드는 제조사, 거래기관(증권사)는 금융상품을 판매하는 ... 80~110%사이에서 수행, 투자 3개월 경과 후 중도상환이 자유로운 개방형유명 글로벌 리츠 리서치 자문사 GSA(Green Street Advisors)의 자문을 통해 글로벌 리츠

  리포트 | 3페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.04.24

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  자산운용업의 이해

  자문 수수료, 투자자문재산 현황- 투자일임. 투자운용인력, 투자일임 재산 현황3. ... 관련회사 현황: 중개, 매매업자(증권사 등), 신탁업자(증권사 등), 일반사무관리회사(미래에셋펀드서비스, 한국예탁결제원 등)- 투자자문. ... 국내 기관 대상으로 상품을 판매하기 위해 진출했으나, 국내 금융사와 제휴 등을 통해 판매가 가능한 만큼 국내 인력을 유지할 유인이 떨어짐※ 맥쿼리투자신탁운용의 경우에는 오렌지라이프

  리포트 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.04.15

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  인하대학교 부동산금융의 이해 (기말고사정리)

  하는 분야에 경험있는 전문인력을 확보해야하며, 유가증권 투자․운용업무를 외부에 위탁하지 않고 직접 수행하는 경우에는 자산운용전문인력(자본시장법 제286조제1항제3호다목의 투자운용인력 ... 부동산 투자자문 회사부동산투자회사의 위탁으로 자산의 투자, 운용에 관한 자문 및 평가 등의 업무를 하는 회사종 류자기관리리츠위탁관리리츠기업구조조정리츠투자대상일반부동산 /개발는 그 사유가 ... 등에 투자ㆍ운용하는 투자전문회사로서 지분증권을 사모로만 발행하는 집합투자기구집합투자증권~집합투자기구에 대한 출자지분(투자신탁의 경우에는 수익권)이 표시된 것집합투자규약~집합투자기구의

  시험자료 | 32페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.10.18 | 수정일 2023.10.16

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  공인중개사 1차 부동산학개론 대비 부동산투자회사 개념 정리

  상근 자산운용 전문인력이 될 수 있다.5/3/70/50 기억하자!!! ... 서비스업부동산관리업부동산중개, 자문 및 감정평가업한국표준산업분류상 부동산 관련 서비스업 : 부동산투자 자문업, 주거용부동산관리업, 부동산중개 및 대리업, 비주거용 부동산관리업(부동산개발은 ... 주식 총수의 100분의 30 이상을 일반의 청약에 제공의무사항 아님상장상장요건을 갖춘 후 즉시회사의 자산구성매 분기말 현재 총자산의 100분의 80 이상을 부동산, 부동산 관련 증권

  시험자료 | 2페이지 | 1,500원 | 등록일 2023.09.22

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  에셋원자산운용 인수 검토

  집합투자증권을 공모, 사모 형태로 모두 운용 가능. 인수 이후 자본금 확충과 인력 보강을 통해 다양한 자산으로 확대 가능- 2020년 6개 공모주 펀드 출시. ... , 전략투자, IB, 벤처, 기업금융, 퀀트 운용(2) 사업 부문- IB(부동산개발 금융자문), PE(경영참여 PEF), AMCO(한계기업 구조조정)DI(부동산 개발), 리츠(리츠 ... 에셋원 자산운용 업무인가: 집합투자증권판매업(최소 자본금 10억원)과 집합투자증권투자중개업(10억원), 집합투자업(80억원), 투자자문업(2억5000만원), 투자일임업(5억원), 전문사모집합투자업

  리포트 | 3페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.02.25

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  베이스에이치디, 폴라리스쉬핑 인수 관련

  (GP): 이니어스PE, NH투자증권- 설립연도: 2017년- 투자금액: 1,530억(교환사채)- 현재 잔액: 765억- 보유지분: 13.62% (765억원 교환 실행)- 보유주식수 ... 위탁급식, 인력공급, 건물관리용역 등/ 지분율: 53.73%. 자산 686억, 부채 311억, 자본 375억, 매출 2,028억, 당기순익 67억2. ... 경영및관리자문 서비스/ 지분율: 100%. 자산 460억, 부채 275억, 자본 184억, 당기순익 -5억- ㈜후니드.

  리포트 | 4페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.06.23

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  로보어드바이저 및 핀테크 활용 기업 하이테크 마케팅 사례분석(Chasm 모델, Moriarty & Konsik Model 등)

  제공할 수 있도록 허용 RA 역량 검증을 위한 테스트 베드 운영 RA 활성화를 위한 환경 조성 RA 가 운용인력의 개입 없이 직접 고객의 성향에 맞는 투자 포트폴리오 자문과 일임 ... 보호 위기에 대한 검증력 맞춤형 자문 역부족 투자에 대한 단순 안내를 넘어 자문에 해당하는지 아직 모호 고객별 니즈 특화된 맞춤형 자문에 역부족 1. ... 리밸런싱 시장 변동 발생 혹은 투자 성향 및 목적 변화에 따른 리밸런싱 RA 프로세스 금융투자협회 참조자문형 일임형 하이브리드형 서비스 행태 투자자에게 자산구성 및 재구성 사항을 추천하고

  리포트 | 30페이지 | 2,000원 | 등록일 2020.11.28

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  투운사 모의고사 문항총정리

  관련된 매출과 관련된 계약을 체결하고 발행한 증권이 최초로 상장된 후 40일 이내에는 해당 증권에 대한 조사자료를 제공할 수 없다* 집합투자업자의 수시공시사항 : 투자운용인력변경, ... ,대출성,보장성 / 판매유형-직접판매/판매대리/자문* 투자 매매업자와 투자 중개업자는 조사분석자료의 작성을 담당하는 자에 대해서 일정한 성과보수X* 투자매매업자와 투자 중개업자는 모집과 ... 입각/발행법인이 계열사,사실상 지배력>중립투표/동일종목,동일법인발행증권,계열사 발행증권 투자한도 규정 위반>의결권X/제3자계약 의결권교차 X* 집합투자기구 이익금 분배: 금전,새로

  시험자료 | 16페이지 | 3,000원 | 등록일 2023.11.28 | 수정일 2024.06.08

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  금융위원회 규정

  수급권을 담보로 한 대출업무-금지금의 매매 및 중개-지급보증업무의 경우 증권 및 장외파생상품 투자매매업자에게만 해당인가를 위한 심사기준-인력요건, 물적설비, 사업계획, 이해상충방지체계 ... -영업용 순자본 규제의 경우 겸영금융투자업자 및 전업투자자문·투자일엄업자는 제외된다. ... 경우 고정 이하로 분류된 채권에 대하여 산정한다.건전경영 유지의 영업용 순자본 규제-전업투자자문·투자일임업자는 규제대상에서 제외된다.

  시험자료 | 14페이지 | 1,500원 | 등록일 2020.01.20

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  금융권(은행) 입사를 희망하는 지원자가 꼭 읽어야 하는 글

  권유 자문 인력, 증권 투자 권유 자문 인력, 파생 상품 투자 권유 자문 인력 줄여서 펀투, 증투, 파투로 불리는 금융 3종이 있었으나, 현재 응시 제한이 생긴 상태라서 경력이 없다면 ... 점수가 필요한지’, ‘필요하다면 어느 정도 필요한지’에 대해 이야기해보는 시간을 가져보고자 합니다.먼저, 은행 입사를 희망하시는 분들께서 보편적으로 취득하는 자격증은 과거에는 펀드 투자 ... 제가 실무를 통해 도움이 어느 정도 된다고 생각하는 자격증은 수신에는 은행텔러, 외환전문역, 투자자산운용사 자격증이고 여신업무에는 공인중계사가 있으면 실무에서 도움이 된다고 생각하였습니다

  자기소개서 | 3페이지 | 3,000원 | 등록일 2021.01.07

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  한국수출입은행 분석자료입니다.

  주요 업무 은행간 수출신용 ✔ 국민경제에 중요한 수입 등의 업무와 이의 수행에 필요한 재원조달을 위한 대출 또는 어음의 할인 ✔ 증권에 대한 투자 및 보증 , 채무보증 , 외국자본의 ... 줄이고 수출금융 지원에 주력하기 위한 개선방안 [ 조직과 인력의 효율성 재고 개선방안 ]한국수출입은행의 개선방안 ✔ 국내기업 해외진출 선도 - 사업발굴 초기 단계부터 금융자문 제공 ... 맞춤형 금융자문 · 신디케이션 서비스를 제공 ✔ 환위험관리서비스 ✔ 해외투자정보 제공 : 국제지역정보 · 산업경제정보 · 해외투자통계그 외 업무 ✔수출 대상국 ( 개도국 ) 의 적격

  리포트 | 12페이지 | 2,000원 | 등록일 2020.07.17 | 수정일 2020.07.18

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  증권투자권유대행인 개념노트 3과목 투자권유

  전담창구 마련, 전담인력, 투자권유 유의상품지정, 상품 개발 및 판매 시 고령투자자 판매위험 분석고령투자자 내부통제강화 ? ... 원금손실 가능성은 있으나, 원본초과손실 가능성은 없음(채무증권, 지분증권, 수익증권, 파생결합증권, 증권예탁증권, 투자계약증권)파생상품 ? ... 근무하고 임기는 1년 이상, 연 1회 법규 운리교육을 실시하여야 한다(영업점장은 제외).⑥ 준법감시체계관계법령 준수, 임직원 모니터링,관계법령 준수여부 및 정정, 준법 교육 및 자문금융위

  시험자료 | 17페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.02.10

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  사우디아라비아 진출전략 해외마케팅

  앱(App)을 활용한 금융거래가 무섭게 성장중이다.2) 전문투자자용 트레이딩 서비스 : 증권사 경우 예탁한 자산에 대해 자산 구성, 운용, 투자자문 등을 종합적으로 지원해주는 백오피스 ... 금융IT 상품마케팅 전략□ SWOT(또는 TOWS 분석)- Strength한국은 우수한 금융IT 인력 보유하고 있으며 증권매매제도의 전산화에 대한 높은 이해수준을 가지고 있다. ... IT서비스인데 아래와 같다.1) 종합증권사IT서비스(원장IT서비스) : 금융투자회사, 특히 증권사에서 사업을 영위하기 위한 모든 금융IT서비스.

  리포트 | 16페이지 | 5,000원 | 등록일 2021.01.10 | 수정일 2021.01.15

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